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ICS 03.120.20 A 00 团 体 标 准 T/CCAA 35-2020 认证机构新冠肺炎疫情期间工作指南 Guidance on the operation of certification bodies in the context of the novel coronavirus diseases outbreak 2020-03-13 发布 2020-03-13 实施 中国认证认可协会 发布 I I 目 次 前 言 I 引 言 II 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 通用原则 1 以人为本、科学防控 1 信息畅通、快速响应 2 传递信任、依法合规 2 大局为上、服务客户 2 5 认证机构运行管理 2 5.1 通则 2 应急管理 2 信息沟通与交流 3 人员能力管理 4 认证业务系统的管理 4 监控管理 5 分场所管理 5 6 认证审核的策划与实施 5 6.1 策划 5 认证实施 6 信息和通信技术（ICT）在审核中的应用 8 认证流程不能及时完成的应对措施 9 现场审核疫情风险控制 10 7 疫情结束后续活动 10 7.1 通则 10 7.2 后续活动的实施 10 参考文献 13 前言 本标准按照 GB/T1.1—2009 给出的规则起草。 本标准起草单位： 本标准起草人： 本标准系首次发布。 II II 引 言 任何类型和规模的组织都受不确定性因素所影响，组织会面临各种类型的风险，包括突发公共 卫生事件。风险会影响组织目标的实现，关系到组织从战略决策到运营的各种活动，并对相关方产生影响。 面对新冠肺炎疫情这类突发公共卫生事件，认证机构在积极贯彻落实国家关于新冠肺炎疫情防控工作决策部署的同时，应确保疫情防控期间各项认证业务能够平稳有序顺利实施。认证机构需要采取切实有效的行动，既要确保认证机构日常运行过程中疫情预防和应急响应要求，又要根据疫情分级分区管控要求，在疫情防控期间做好认证审核的策划与实施，确保认证业务的连续性，对认证客户提供复工复产的支持，服务社会经济发展。 本指南有助于各种类型和规模的认证机构： ——提高对突发公共卫生事件的风险管理意识； ——为运营和决策，应对突发事件提供支持； ——提高风险应对的效率和效果； ——增强行动的合理性； ——有效配置和使用资源； ——实施主动的、前瞻性的管理； ——改进对机会和威胁的识别； ——遵守认证有关法律法规要求及认证认可要求； ——提高利益相关方包括认证客户的信心和信任； ——改进对突发公共卫生事件的预防和处理； ——减少损失； ——增强认证机构的生存和持续发展能力。 考虑到各地疫情风险程度等级、管控措施、认证机构规模及内部管理能力等因素，在实际应用时，各认证机构可使用本指南提供的方法，识别具体的风险管理环境，以确保控制的合理性和适用性。 PAGE PAGE 1 认证机构新冠肺炎疫情期间工作指南 范围 本文件提供了认证机构新冠肺炎疫情（以下简称疫情）期间开展认证活动的通用原则、运行管理、认证策划与实施以及疫情结束后续活动的指南。 本文件主要适用于在中华人民共和国境内开展管理体系、产品和服务认证活动的认证机构，其他类型认证活动及在境外从事认证活动时可参考使用。 认证机构也可在突发其他公共卫生事件时参考本文件。 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000-2016 质量管理体系 基础和术语（ISO 9000：2015，IDT） GB/T 23694-2013 风险管理 术语（ISO Guide 73:2009，IDT） GB/T 27000-2006 合格评定 词汇和通用原则（ISO/IEC 17000：2004，IDT） GB/T 27021.1-2017 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第1部分：要求（ISO/IEC 17021-1：2015， IDT） GB/T 27065-2015 合格评定 产品、过程和服务认证机构要求（ISO/IEC 17065：2012，IDT） IAF ID3:2011 IAF 信息文件 影响认可机构、合格评定机构和获证组织的特殊事件或情况的管 理 （IAF informative document for management of extraordinary events or circumstances affecting ABs, CABs a