2011年三月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》最新考试试题库.pdfVIP

1、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证 券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提和核心。 1.前三年财务报表 2.发行当年财务报表 3.上市公告书 4.招股说明书 2、职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职 业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 1.性质 2.价值 3.责任 4.客观 3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期 不少于（）。 1.五年 2.八年 3.十年 4.二十年 4、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广 大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布《国务院关于进一步加强证 券市场宏观管理的通知》。 1.1993 年 12 月29 日 2.1992 年 12 月 17 日 3.1993 年4 月22 日 4.1994 年6 月24 日 5、证券公司的主要业务内容有（）。 1.股票、债券和基金 2.发行、自营和基金管理 3.承销、咨询和基金管理 4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 6、安全性最高的有价证券是（ ）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 7、投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 8、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 9、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。 1.股票股息 2.财产股息 3.负债股息 4.建业股息 10、证券公司的主要业务内容有（）。 1.股票、债券和基金 2.发行、自营和基金管理 3.承销、咨询和基金管理 4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 11、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业 务（）以上的经验。 1.一年 2.二年 3.三年 4.四年 12、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。 1.分离型 2.综合型 3.中间型 4.集中型 13、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行