诸暨农商银行股权管理办法.pdfVIP

诸暨农商银行股权管理办法 第一章总 则 第一条 为规范诸暨农商银行 （以下简称本行） 的股权管理， 优化股权结构， 完善法人治理， 发挥股权经济价值，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 、《中华人民共和国商业 银行法》、《农村商业银行管理暂行规定》 、《关于规范向农村合作金融机构入股的若干意见》 （银监 发〔2004 〕23 号）、《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》 （银监会 2008 年第 3 号）、《关于 加快推进农村合作金融机构股权改造的指导意见》 （银监发〔2010 〕92 号）、《关于加强商业银行 股权质押管理的通知》 （银监发 〔2013 〕43 号）、《浙江农信系统股权管理指导意见》 （浙信联发 〔2013 〕 6 号）以及本行章程等有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称股权管理主要包括增资扩股管理、股权质押管理、股权变更管理、股权 证书管理和股权信息管理等。 第三条 本行按照合法合规、 股权优化、 操作规范和依法纳税的原则， 进一步加强股权管理。 （一）合法合规原则。本行按照相关法律、行政法规、规章制度，切实加强股权管理，严格 履行规定手续，确保入股资金来源、股权变更和股利分配依法合规。 （二）股权优化原则。 加快推进股权改造， 既要避免股权过于分散， 又要避免股权过度集中， 限制法人股向自然人转让。通过引导自然人股向法人股转让、增资扩股、定向增发企业法人股等 方式，逐步优化股权结构。 （三）操作规范原则。本行根据相关规章制度，不断规范股权管理办法，明确操作手续、程 序、审批权限等，确保股权管理有序进行；涉及股权变更的，按规定报银监部门审批，并向有关 部门报备。 （四）依法纳税原则。本行应积极向股东宣传、解释股权管理过程中涉及税费的相关规定， 积极推动依法、诚信纳税。 第二章基本规定 第四条 本行的注册资本为实缴资本，划分为等额股份，每股面值为人民币 1 元。 第五条 无论持有主体是法人还是自然人，本行所有股份均为普通股，且同股同权、同股同 利。本行印发记名股权证书（也称股金证） ，作为入股股东的所有权凭证。 第六条 本行的股权结构应符合以下要求： （一）法人股比例高于 35%，且有 3-5 家持股比例 5%以上的法人大股东。 （二）单个自然人股东持股比例不超过股本总额的 2%；单个境内非金融机构及其关联方合计 持股比例不超过股本总额的 10%，超过 5%的需事先报银监部门批准。 （三）内部职工合计持股比例不超过 20%，原则上单个职工持股比例控制在股本总额的 0.5% 以内。单个领导班子成员持股与普通员工（除领导班子和中层干部以外的员工）平均持股的倍比 应适度， 原则上最高比例不超过 10 倍 （交流的领导班子人员含原任职的农村合作金融机构股份） 。 第七条 自然人作为本行股东的，应当符合以下条件： （一）具有完全民事行为能力的中国公民； （二）有良好的社会声誉和诚信记录； （三）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股； （四）银监部门规定的其他审慎性条件。 第八条 境内非金融机构作为本行股东的，应当符合以下条件： （一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格； （二）有良好社会声誉、诚信记录和纳税记录； （三）最近 2 年内无重大违法违规行为； （四）财务状况良好，最近 2 个会计年度连续盈利。企业属重组改制的，重组改制后企业主 营业务、主要控制人等未发生重大变化的，其重组改制前的经营年限及业绩可连续计算； （五）有较强的经营管理能力和资金实力； （六）年终分配后，净资产占全部资产在 30％以