开放日参与和退出指引.PDFVIP

平安汇通-无花果稳健对冲2 号特定客户资产管理计划 开放日参与和退出指引 （2016 年3 月30 日公告） 一、参与和退出场所 平安汇通-无花果稳健对冲2 号特定客户资产管理计划（以下简称“本计划”） 的参与和退出场所为销售机构平安大华基金管理有限公司的营业场所，或按销售 机构提供的其他方式办理资产管理计划的参与和退出。具体销售机构名单、联系 方式以本计划《投资说明书》为准。 二、参与和退出的开放日和时间 本计划自合同生效之日起1 年内封闭运作，不开放参与和退出，也不接受违 约退出。运作满1 年的对日记为F 日，如果该日为非工作日则该日前最近的一个 工作日记为F 日，F 日的次个工作日则为本计划的首个开放日。本计划首个参与 受理期指F 日前的第【5】个工作日（含当日）至F 日前的第【1】个工作日（含 当日）的期间。在参与受理期内，资产管理人接收投资者参与本计划的申请。本 计划首个退出受理期指F 日前的第【6】个工作日（含当日）至F 日前的第【3】 个工作日（含当日）的期间。在退出受理期内，资产管理人接收投资者退出本计 划的申请。 本计划首次开放期之后，首个开放期后的3 月份、6 月份、9 月份和12 月份 的第四个周二为开放日，记为K 日，如果该日为非工作日则该日前最近的一个工 作日记为K 日，K 日则为本计划的非首个开放日，本计划首个参与受理期之后的 每个参与受理期为K 日前的第【5】个工作日（含当日）至K 日前的第【1】个工 作日（含当日）的期间。在参与受理期内，资产管理人接收投资者参与本计划的 申请。本计划首个退出受理期后的每个退出受理期指K 日前的第【6】个工作日 （含当日）至K 日前的第【3】个工作日（含当日）的期间。在退出受理期内， 资产管理人接收投资者退出本计划的申请。其余时间封闭运作。若资产管理计划 委托人已达到200 人，则本资产管理计划只接受已有委托人的追加参与，不接受 新的委托人的首次参与。新的委托人的首次参与申请采取时间优先、金额优先原 则进行接受。 为切实保护“平安汇通-无花果稳健对冲 2 号特定客户资产管理计划”（以 下简称“本计划”）全体委托人的利益，避免因2016 年4 月22 日的份额折算及 转换事宜对委托人办理首次开放的参与或退出业务造成不便或误解，根据资产 管理合同第八章第（二）节有关调整开放时间的约定并与本计划托管人、销售 机构协商一致，现将本计划的首次开放日及受理期调整如下： 本次开放为本计划成立后的首次开放，开放日为2016 年5 月6 日。 本次开放退出受理期指开放日前的第【6】个工作日（含当日）至开放日前 的第【3】个工作日（含当日）的期间。本次退出受理期具体为2016 年4 月27 日、28 日、29 日及5 月3 日。在退出受理期内，资产管理人接收投资者退出本 计划的申请。 本次开放参与受理期指开放日前的第【5】个工作日（含当日）至开放日前 的第【1】个工作日（含当日）的期间。本次参与受理期具体为2016 年4 月28 日、29 日及5 月3 日、4 日、5 日。在参与受理期内，资产管理人接收投资者参 与本计划的申请。 本计划首次开放日及受理期将以上述调整后的日期为准，拟办理退出的委 托人（包括后续开放日拟办理退出的委托人）应以本计划份额折算或转换后新 的持仓份额及代码为准向销售机构提交退出申请（委托人可在申请当日通过销 售机构或注册登记机构查询新的持仓份额及代码）。若委托人仍以份额折算或转 换前旧的持仓份额为依据递交申请，则可能面临交易失败或部分交易失败的风 险。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，资产 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知资产委托人。资 产管理人提前10个工作日在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。 关于首次开放日及受理期的调整，详见管理人网站《关于调整“平安汇通- 无花果稳健对冲2 号特定客户资产管理计划”首次开放日及受理期的公告》。 三、非退出开放日办理退出业务 在本资产管理计划存续期内的非退出开放日内，本资产管理计划不接受任何 形式的违约退出。所谓违约退出，指资产委托人在非合同约定的退出开放日主动 退出资产管理计划的行为。 四、参与和退出的方式、价格及程序等 1、“未知价”原则，即资产管理计划的参与和退出价格以开放日当日收市后 计算的资产管理计划份额净值为基准