开放日参与和退出指引-PingAnInsurance.PDFVIP

平安汇通-无花果稳健对冲1 号特定客户资产管理计划 开放日参与和退出指引 （2016 年6 月2 日公告） 一、参与和退出场所 平安汇通-无花果稳健对冲1 号特定客户资产管理计划（以下简称“本计划”） 的参与和退出场所为销售机构平安大华基金管理有限公司的营业场所，或按销售 机构提供的其他方式办理资产管理计划的参与和退出。具体销售机构名单、联系 方式以本计划《投资说明书》为准。 二、参与和退出的开放日和时间 本计划自合同生效之日起1 年内封闭运作，不开放参与和退出，也不接受 违约退出。运作满1 年的对日记为F 日，如果该日为非工作日则该日前最近的一 个工作日记为F 日，F 日的次个工作日则为本计划的首个开放日。本计划首个参 与受理期指F 日前的第【5 】个工作日（含当日）至F 日前的第【1】个工作日 （含当日）的期间。在参与受理期内，资产管理人接收投资者参与本计划的申请。 本计划首个退出受理期指F 日前的第【6 】个工作日（含当日）至F 日前的第【3 】 个工作日（含当日）的期间。在退出受理期内，资产管理人接收投资者退出本计 划的申请。 本计划首次开放期之后，首个开放期后的3 月份、6 月份、9 月份和12 月份 的第四个周二为开放日，记为K 日，如果该日为非工作日则该日前最近的一个 工作日记为K 日，K 日则为本计划的非首个开放日，本计划首个参与受理期之 后的每个参与受理期为K 日前的第【5 】个工作日（含当日）至K 日前的第【1】 个工作日（含当日）的期间。在参与受理期内，资产管理人接收投资者参与本计 划的申请。本计划首个退出受理期后的每个退出受理期指K 日前的第【6 】个工 作日（含当日）至K 日前的第【3 】个工作日（含当日）的期间。在退出受理期 内，资产管理人接收投资者退出本计划的申请。其余时间封闭运作。若资产管理 计划委托人已达到200 人，则本资产管理计划只接受已有委托人的追加参与，不 接受新的委托人的首次参与。新的委托人的首次参与申请采取时间优先、金额优 先原则进行接受。 本次开放日具体为2016 年6 月28 日。 本次开放退出受理期为开放日前的第【6 】个工作日（含当日）至开放日前 的第【3 】个工作日（含当日）的期间。本次退出受理期具体为2016 年6 月20 日、21 日、22 日、23 日。在退出受理期内，资产管理人接收投资者退出本计划 的申请。 本次开放参与受理期为开放日前的第【5 】个工作日（含当日）至开放日前 的第【1】个工作日（含当日）的期间。本次参与受理期具体为2016 年6 月21 日、22 日、23 日、24 日、27 日。在参与受理期内，资产管理人接收投资者参与 本计划的申请。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，资产 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并告知资产委托人。资 产管理人提前10 个工作日在网站公告前述调整事项即视为履行了告知义务。 三、非退出开放日办理退出业务 在本资产管理计划存续期内的非退出开放日内，本资产管理计划不接受任何 形式的违约退出。所谓违约退出，指资产委托人在非合同约定的退出开放日主动 退出资产管理计划的行为。 四、参与和退出的方式、价格等 1、“未知价”原则，即资产管理计划的参与和退出价格以申请当日收市后计 算的资产管理计划份额净值为基准进行计算。 2 、“时间优先，金额优先”原则，即为了保证资产委托人人数不超过200 人，在参与开放日对提交参与申请时间较早的参与申请优先确认；在提交参与申 请的时间相同的情况下，对金额较大的参与申请优先确认。对提交参与申请时间 的认定以销售机构提供的申请时间为准。 3、资产管理计划金额参与和份额退出的方式，即参与以金额申请，退出以 份额申请。 4 、资产委托人办理参与、退出等业务时应提交的文件和办理手续、办理时 间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 5、当日的参与和退出申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放 时间结束后不得撤销。 6、参与和退出申请的确认。销售网点受理参与和退出申请并不表示对该申 请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了参与或退出申请。参与申请采 取时间优先、金额优先原则进行确认，退出申请按先进先出的方式处理。申请是 否有效应以注