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2.1 异质性企业贸易理论 一、梅里兹模型 自20 世纪90 年代以来，许多学者通过大量实证分析发现，国际贸易其实是一种相对稀 少的企业行为，并非一国所有的企业都选择对外贸易。研究结果表明，即使在同一产业内部， 也存在着出口企业和非出口企业在劳动生产率、资本技术密集度和工资水平上的显著差异， 并且同一产业内部企业之间的差异可能比不同产业之间的差异更加显著，所以，无论在规模 还是在生产率方面，企业都是异质的。基于此，梅里兹（Melitz，2003）建立了异质企业动 态产业模型，以Hopenhayn （1992）一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础，扩展 了克鲁格曼的贸易模型，同时引入企业生产率差异，用来解释国际贸易中企业的差异和出口 决策行为。 梅里兹模型的基本假设有： （1）假定产品连续分布，每个企业生产一种差异化产品，且生产企业的生产率具有异质 性，这些产品之间是可替代的。 （2）假定企业具有连续性，且生产中只使用劳动力一种生产要素，企业具有相同的固定 生产成本，而可变生产成本则随生产率的提高而降低。 在给定假设的基础上，Melitz 利用消费者和生产者的最优化选择确定了企业的价格、 产出量、收入和利润等变量与企业生产率之间的关系，从而用生产率异质性解释了同一产业 内企业间价格、规模和利润等维度的异质性表现。由于固定生产成本的存在，产量越高就意 味着单位生产成本就越小，因此企业就具有了规模经济。同时，生产率越高的企业，生产相 同的产量所需的劳动力就越少，进而成本也就越低，利润越高。 通过对该模型研究表明，贸易会导致经济资源重新配置，由此解释了贸易在不改变个体 企业生产效率的情况下，却促进了产业生产率的提高的原因。作为梅里兹模型核心的贸易分 析基本机制为：贸易会影响企业的收入和利润结构，进而加剧企业对唯一的投入要素的需求 竞争，导致低效率企业萎缩或退出，企业萎缩或退出所释放的生产资源向高效率的留存企业 和新加入的高效率企业转移，导致产业总体生产率增长。同时，贸易还导致出口企业利润的 增加，非出口企业利润的下降。高效率留存企业规模的扩张会扩大对于投入要素——劳动的 需求，而贸易所提供的潜在获利机会也将诱使更多生产率较高企业进入该产业，这会进一步 扩张对劳动的需求，提高劳动要素的实际价格，导致生产率最低的企业退出市场。因此贸易 导致生产率更高的企业获益，生产率较低的企业受损，而生产率最低的企业将会退出市场。 这便是开展贸易后异质企业间的“竞争淘汰”效应和“规模变化”效应。 梅里兹创造性地打破了传统贸易理论和新贸易理论关于企业同质性的假定，解释了不同 1 企业从事国际贸易的原因，回答了为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则只从事国内 贸易。因此，梅里兹模型关于企业异质性的假定，是对传统贸易理论和新贸易理论的一次重 大改进，它使国际贸易理论对现实的贸易实践具有更强的解释力，也拉近了理论与现实的距 离。 此外，梅里兹模型对于企业异质性行为的分析为企业异质性贸易研究提供了一个基准框 架，大量的理论和实证研究在利用梅里兹分析框架或者遵循其研究逻辑的基础上迅速发展起 来。继梅里兹之后，Helpman、Baldwin、Yeaple 等人又完善并发展了异质企业贸易模型，将 理论的研究视角从产业层面细化到企业层面，从而发现生产率、技术、拥有异质性技术的工 人是企业异质性的根源，并进一步解释了出口企业和非出口企业生产率差异的原因，进而丰 富了贸易和对外投资的研究类型。 但由于梅里兹模型是建立在一系列较强假定的基础之上，因此也存在一些局限。这主要 表现在两个方面：第一，消费者不变替代弹性假定造成企业成本加价比例是外生固定的，这 与企业的现实定价行为不符；第二，只分析了贸易通过增强要素市场竞争对企业间资源重新 配置的影响，而没有考虑贸易通过影响产品市场竞争对企业间资源重新配置的影响。在梅里 兹模型的基础上，梅里兹和Ottaviao （2008， 简称MO 模型）建立了一个市场间竞争激烈 度内生差异的企业异质性垄断竞争贸易模型，它在企业生产率异质性文献中与梅里兹模型形 成了互补。 MO 模型中，企业异质性表现为生产率的差异，市场间竞争激烈度的内生差异由相互竞 争企业的数量和平均生产率决定。他们利用一个线性效用函数把成本加价（mark-up）和消 费者对水平差异的产品种类需求相结合起来，成本加价