新《证券法》培训.ppt

（三）进一步规范相关主体的市场交易行为 5、解除了国企炒股的法律限制（第83条） 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （三）进一步规范相关主体的市场交易行为 6、增加并修改了相关当事人法律责任的规定（行政处罚）（第204条） 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款” S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）进一步完善信息披露制度，强化上市公司管理。 1、对不同的主体适用不同的归责原则（第69条） （1）无过错责任原则 （2）过错推定责任 （3）过错责任原则 S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e （四）进一步完善信息披露制度，强化上市公司管理。 2、增设了对发行人、上市