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《证券投资理论与实务》期中考试试卷 一、单项选择题（15×1分=15分）? 1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（?）划分的。?A.构成内容??B.发行主体??C.是否有价??D.是否上市? 2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（?）划分的。?A.构成内容??B.发行主体??C.是否有价??D.是否上市? 3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（?）。? A.B股??B.H股??C.A股??D.N股? 4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（?）。?A.5人??B.7人??C.3人??D.2人? 5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（?）。?A.按照发行债券单位的性质不同??B.按计息方式划分? C.按债券的形式划分????????????D.按债券的偿还方式划分? 6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（?）。?A.按照发行债券单位的性质不同???B.按计息方式划分? C.按债券的形式划分?????????????D.按债券的偿还方式划分? 7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（?）。?A.股票?B.债券?C.投资基金??D.银行储蓄?8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（?）。?A.中国??B.日本?C.韩国?D.新加坡?9、有“金边债券”之称的是（?）。? A.金融债券??B.公司债券??C.国际债券??D.国家债券?10、下列能开户的人员是（?）。? A.证券交易所的管理人员??B.证券公司的管理人员??C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员??D.国家公务员? 11、体现股票生命力所在的是它的（?）。? A.不退还性??B.流通性??C.风险性??D.权益性?12、效率高，成本低，交易安全的债券是（?）。? A.凭证式债券??B.实物债券??C.企业债券??D.记账式债券? 13、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（?）。?A.可转换债券??B.信用债券?C.担保债券?D.赎回债券? 14、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（?）。?A.外国债券?B.欧洲债券?C.杨基债券?D.武士债券?15、以下风险最大的债券是（?）。? A.国家债券??B.金融债券??C.企业债券??D.地方政府债券?二、多项选择题（10×1分=10分）?1、证券的基本特征包括（?）。? A.法律特征??B.书面特征??C.财务特征??D.货币特征??E.资本特征?2、目前证券市场上常用的交易方式有（?）。? A.现货交易??B.期货交易??C.信用交易??D.期权交易??E.自由交易?3、股票的基本特征有（?）。? A.不退还性?B.可退还性?C.流通性?D.有期性?E.风险性?4、构成债券的票面要素包括（?）。 A.面值?B.还本和付息期限?C.票面利率?D.赎回条款?E.偿债基金?5、投资基金的创立和运行包含以下几方面（?）。??A.投资人?B.发起人?C.管理人?D.托管人?E.自然人?6、债券和股票的相同之处在于（?）。? A.都是有价证券?B.都是虚拟资本?C.都是筹资手段和投资工具?D.都代表一定的经济关系，证明持有者具有某种经济权利??E.都具有流动性、收益性和一定的安全性?7、投资基金的主要特征可以概括为（?）。? A.集体投资?B.集体经营?C.专家经营?D.分散风险?E.共同受益?8、根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为（?）。? ?A.成长型基金?B.收入型基金?C.平衡型基金?D.开放型基金?E.封闭型基金?9、根据资本来源和运用地域的不同，投资基金可分为（?）。??A.国际基金?B.海外基金?C.国内基金?D.国家基金?E.区域基金?10、影响股票价格波动的因素有（?）。? A.股票的供求状况??B.投资者的心理因素??C.各种突然事件?D.投机?E.公司经营状况?三、名词解释(5×3分=15分)?1、资本证券?2、期货交易?3、市盈率?4、空头市场?5、期权交易? 四、简答题（5×5分=25分）?1、简述证券上市的条件。?2、简述证券的分类。? 3、简述证券上市对发行公司的意义。?4、简述影响股价波动的政治性因素。?5、简述公司型基金与契约型基金区别。?五、论述题（2×10分=20分）? 1、试述影响股价波动的经济性因素。? 2、试述投资基金与股票、债券的区别与联系。?六、应用题（15分）? （1）A股份公司宣布2004年股息分配方案，4月24日为股息发放日，每股发放0.60元的现金股息。4月13日为登记日，4月14日为除息日。4月13日该公司股票收盘价20元/股。计算4月14