XX证券公司 开放式基金数据处理.docVIP

09-03 开放式基金数据处理 一、版本信息 V2.0.1 修订日期03 二、业务简述 2.1 开放式基金行情文件接收与处理、数据报送与确认文件的接收。 三、操作平台、工具 3.1 经纪业务总部开放式基金电脑。 3.2 金证集中交易系统。 四、适用表格、协议、凭证 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：经纪业务总部业务岗。 5.2 每日发送基金委托数据时，结算托管总部进行开放式基金委托数据核对（包括账户类委托和交易类委托）。 六、操作流程和步骤 6.1 行情文件接收与处理。（每日8：30） 6.1.1 D盘中kf文件名改为kf+上一工作日日期。 6.1.2 D盘中复