XX证券公司在线办理特殊机构及产品证券账户开户流程.docVIP

03-09 在线办理特殊机构及产品证券账户开户流程 一、版本信息 V2.0.1 修订日期02 二、业务简述 2.1 受理特殊机构及依法设立的产品申请开立的证券账户业务，通过PROP平台系统为其申报证券账户的开户申请。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：PROP平台。 3.2 辅助工具：多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1《证券账户开立申请表》（自然人/机构/产品）。 4.2《证券账户开户办理确认单》 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗、总部操作岗、总部复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核级别：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.1 柜台业务岗指导客户填写《证券账户开立申请表》（自然人/机构/产品），并提示客户是否开通网络查询业务，如开通网络查询业务，客户需在证券账户开立成功后第二交易日通过登记结算公司网站更改网络查询密码。 6.2 客户身份识别及资料审核。 柜台业务岗对客户提供的身份证明文件等资料进行仔细甄别，发现证件无效、伪造的，拒绝客户的开户申请，具体操作流程参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。 6.3 代理人办理证券账户开户的，首先审核代理手续是否完全符合规定，同时对代理人的身份信息进行核查。法人机构客户开户，需对其法定代表人、经办人进行身份信息核查；合伙企业（创投企业）需对执行事务合伙人（或委派代表）或负责人、经办人进行身份信息进行核查。核查结果异常的，不受理证券账户开立业务申请。 6.4 证券账户信息查询与关联关系确认： 柜台业务岗进入“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--账户查询（新）”菜单输入客户证件信息后，查询客户证券账户情况： 客户已经存在一码通账号的，在《证券账户开立申请表》上注明已经开立的一码通账号，客户还未开立一码通账号的，此处留空，开立证券账户时，一并申请开立新的一码通账号。 如客户存在未确认关联关系的账户，按照“03-06 账户关联关系维护流程”办理证券账户关联关系确认。 6.5 柜台业务岗依照特殊机构及产品证券账户开户资料审核要求（本流程第八条）所示内容审核特殊机构及产品证券账户的开户申请资料。 6.6 柜台业务岗将审核后的资料扫描后作为附件，通过特殊业务审批单的形式提交经纪业务总部营运管理部，营运管理部做形式审核并通过中国结算远程开户平台报送中国结算。提交的资料包括客户证券账户开户所需的身份证明文件及《证券账户开立申请表》。 6.7 营运管理部操作岗登录prop特殊账户远程开户平台，按照营业部填写表单内容进行录入及扫描影像的打包上传。录入完毕后点击“暂存”。 6.8 营运管理部复核岗点击待办任务中该项任务，通过修改表单的形式审核录入内容，确定无误后，点击提交办理，提交中国结算公司审核。中国结算公司接受办理前仍可通过修改表单形式对提交内容做出修改。 6.9 营运管理部操作岗每日两次通过中国结算远程开户平台查询证券账户开立情况，如中国结算返回错误信息，则根据返回信息内容向营业部反馈，并要求营业部继续通过特殊业务审批单形式提供相应需修改的材料。审批单中应注明需修改内容的原提交信息，错误原因，修改后信息等相关内容。同时营业部应再次审核提交材料中的其他内容，确保报送信息的准确完整。 6.10 中国结算完成证券账户开立后，营运管理部通过OA邮件形式将中国结算公司返回的《证券账户开户办理确认单》发送至开户营业部，营业部通过证券账户加挂将中国结算分配的证券账号加挂至客户账户，加挂流程详见《04-07 证券账户加挂（撤销）流程》。同时将客户开户资料信息及开立申请表通过自定义扫描方式录入系统。 6.11 收费标准。 参考一站式开户股东卡开立收费标准。开户费用以现金方式收取，如需发票的，按公司财务有关制度处理。 6.12 检查存留客户资料。 客户留存的资料详见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》及特殊机构及产品证券账户开户资料审核要求（本流程第八条“特殊机构及产品证券账户开户资料审核要求”）所示内容。 6.13 营业部风险防范员对证券账户开户资料进行审核。 6.14 柜台业务岗将报送后的证券账户开户资料交档案管理员归档入库。 七、操作要点 7.1 营业部柜台业务岗通过自定义影像留存客户影像资料。 7.2 中国结算总部配发的结算参与人编码为“100XXX”开头的6位数字编码，而非“JSXXX”上海分公司的编码。 7.3 对于产品、机构账户的客户名称需按照《特殊机构及产品证券账户业务指南》中对于特定产品或机构账户的命名规则进行填写。如产品为私募基金时，其命名规则为“管理人全称--产品名称”等。 7.4 现行“辅助身份证明文件”统一采集“组织机构代码证”的有关信息。 7.5 在“服务信息申报”中填写是否直接