XX证券公司一站式开户业务流程（特殊机构）.docVIP

04-19 一站式开户流程（特殊机构及产品账户） 一、版本信息 V2.0.1 修订日期：2019.05 二、业务简述 2.1 通过统一账户平台系统为特殊机构及产品开立资产账户、存管账户，并将特殊机构或产品已开立的证券账户加挂至客户账户下。 2.2 特殊机构，是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、 银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用 社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊市场参与主体（私募基金管理人不纳入特殊机构）。 产品，是指证券公司定向资产管理计划、基金管理公司单一客户特定资产管理计划及多个客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一客户资产管理计划及特定多客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。 3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、摄像头、多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1《证券交易账户开户资料册》（机构）。 4.2《三方存管协议书》。 4.3《产品账户开户信息表》或《机构客户开户信息表》。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核级别：营业部复核。 5.4 风险控制要点： 5.4.1 特殊机构及产品账户办理资金账户开户前，应详细了解客户的基本情况，分析其类型和开户主体，根据其类型确定办理开户业务所需提交的资料，详见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。 5.4.2 特殊机构及产品账户的证券账户应通过中国结算公司柜台或其在线代理业务平台办理，不得通过金证统一账户平台申报开户业务。参与沪、深、股转交易所交易的特殊机构及产品应在办理资金账户开户前，完成证券账户开户。 5.4.3 产品账户的开立、变更、注销及关联关系维护业务，有资产托管人的，应当由资产托管人申请办理或授权办理；没有资产托管人的，由资产管理人申请办理。产品合同或协议中有授权、约定等条款的，可按照其授权、约定执行。 六、特殊机构开户操作流程 6.1 特殊机构账户开户提交资料内容、规范、标准详见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。 6.2 特殊机构账户开立客户账户的基本操作要求参照普通机构账户开户操作执行。 七、证券公司定向资产管理计划账户开户操作流程和步骤 7.1 开户主体为中国证监会批准取得证券资产管理业务资格的证券公司。 7.2　开户经办人应由证券公司授权。 7.３ 证券公司申请开户时，应当提交如下申请材料： （1）《产品账户开户信息表》（见附件 1），其中“产品名称”应为定向资产管理计划的产品名称，产品证券账户由委托人提供的，名称为：委托人名称--产品名称；“主要身份证明文件”一项应为管理人的有效身份证明文件；“辅助身份证明文件号码”一项应为组织机构代码证号码；“备注”一项应 注明“开立定向资产管理专用账户”、定向资产管理专用证券账户沪市自营清算编号和深市证券公司交易单元号及开户数量； （2）投资者有效身份证明文件及复印件（需加盖证券公司公章，机构投资者还需加盖机构公章）； （３）证券公司与投资者签订的定向资产管理合同原件及复印件； （４）中国证监会颁发的关于批准客户资产管理业务资格批复的复印件（需加盖证券公司公章）；未在中国证监会机构监管部部函[2008]328号文中列示的证券公司在首次申请时，还需提供所属证监局出具核查其符合开展定向资产管理业务要求的确认函； （５）证券公司经营证券业务许可证复印件（加盖证券公司公章）； （６）证券公司营业执照复印件及组织机构代码证复印件（加盖证券公司公章）； （７）证券公司法定代表人证明书及法定代表人的有效份证明文件复印件（加盖证券公司公章）； （８）证券公司法定代表人对经办人的授权委托书（加盖证券公司公章及法定代表人签章）； （９）经办人有效身份证明文件及复印； （10）定向资管产品在三方存管银行开立银行结算账户的确认书或相关凭证。 7.4 柜台业务岗人员审核开户经办人提交资料有效、完整、齐全，可参照普通机构客户开户流程进行开户操作，以下操作环节与普通机构客户不同： （1）主体身份选择“其他参与市场的主体”； （2）录入机构名称，已开立证券账户的，应与证券账户一致，机构简称录入资管产品简称； （3）证照栏目录入证券公司证照信息； （4）控股人信息录入委托人信息； （5）法人信息、机构资料、自定义资料录入证券公司信息； （6）一站式开户操作过