3.风险和机遇评估分析表(人事部).docVIP

PAGE 1 风险和机遇评估分析表 单位（部门）：人力资源部 2018年4月10日 序号 风险和 机遇来源 风险描述 严重 度 频 度 风险 等级 风险应对措施 控制文件 备注 1 人力资源管理 人员招聘时未审核出持假身份证、假毕业证等导致人员知识度不够，能力不够胜任，无法满足岗位要求，从而影响上岗作业。 3 2 一般风险 加强面试环节的把关，对各类证书进行核查，面试后及时对人员进行背景调查。 人力资源管理程序 无上岗证书或证书已过期、未及时续期或继续教育等原因，造成意外伤害带来损失，且无法通过各类专业检查，从而影响正常生产秩序。 5 3 高风险 加强各类证书台账的更新，对即将到期证书提前做好续期准备工作。 人力资源管理程序 高管和关键关键岗位人员离职，会造成泄密、岗位空缺，从而影响工作的正常开展。对其他员工产生负面影响，使员工失去对企业的向心力和凝聚力。 5 3 高风险 随时了解员工思想动态，及时沟通，特别是高管和特殊岗位的员工，逐步建立人才储备机制。使人员流失不影响正常生产。 人力资源管理程序 培训计划制定不合理致使培训未达到预期效果，在岗员工的业务熟练程度直接关系到生产率。 2 2 低风险 加强定期或不定期对新老员工的培训，特别是业务技能培训。提前制定切实可行的培训计划。　 人力资源管理程序 绩效考核指标设计不合理，考核无法达到预期效果，使考核结果无法与薪酬、激励、岗位晋升等有机结合，导致人才流失。 2 2 低风险 设计合理的绩效考核指标，保证绩效考核数据来源的真实性，使考核起到真正的价值，做好绩效面谈工作。并逐步将绩效考核与薪酬、培训、激励、岗位晋升有机结合起来。　 人力资源管理程序 薪酬政策制定不合理，起不到激励作用， 薪酬保密工作未做好，导致泄密等会直接影响员工工作情绪，最终导致工作效率低下，严重时优秀人才会流失。 2 2 高风险 结合劳动力市场价格、同行业竞争水平，企业支付能力及岗位评估等制定有效、科学合理的薪酬管理制度，做到薪酬核算的准确性和保密性。 劳动人事管理办法 对国家法律法规了解不透彻或未严格执行国家法律法规产生的劳动纠纷导致给企业带来直接经济损失及影响企业声誉。 4 2 一般风险 及时掌握了解国家相关法律法规，按章办事，建立和维护劳动关系协调机制，降低劳动争议成本，避免出现劳动纠纷，给企业带来损失。 法律、法规与其他要求获取更新识别程序 编制人： 审核人