农村信用合作联社审计部年度工作总结及ⅩⅩ年工作安排.docxVIP

PAGE 1 - XXX农村信用合作联社审计部年度工作总结及ⅩⅩ年工作安排 XXX联社： ⅩⅩ年,在XXX审计中心的监督指导和XXX联社的正确领导下，XXX联社审计部充分发挥案件防控第三道防线作用，严格落实内审工作要求，扎实组织实施各项内部审计检查工作，有效地消除了各类风险隐患，圆满完成了年初既定的工作计划。同时在XXX审计中心ⅩⅩ年度内部审计工作考核中以优异的成绩排名全XX第一。现将XXX联社审计部ⅩⅩ年工作开展情况和下一步主要工作计划报告如下： 一、ⅩⅩ年审计部主要工作开展情况 （一）完善工作机制，提升工作效能 一是为切实提升内部审计工作质效，ⅩⅩ年初XXX联社审计部严格对照XXX区联社、审计中心和银监部门的工作要求，结合工作实际制定了《XXX联社审计部ⅩⅩ年工作安排》，明确全年审计工作重点、列出审计项目清单、明确审计工作时间方法步骤，同时针对各审计项目制定具体的检查方案，有效提升检查质量。二是严格落实审计人员分工和包片，将审计部工作责任及年度工作计划细化落实到每位审计人员，同时由联社监事会和审计委员会加强工作督导检查和履职考核评价，形成了既分工负责、又团结协作的良好工作氛围。三是加强审计人员培训教育，推行审计月度例会工作制度，按月对审计人员进行业务培训和职业教育，提升审计人员履职能力。四是加强审计档案管理，对照《XXX联社审计档案管理办法》的要求，从审计档案整理、装订、归档和调阅等环节进行规范，使审计档案管理水平有了较大的提高。五是完善内部审计报告制度，按季向XXX联社理事会、监事会、经营层和各条线部门提交季度内审工作情况报告，报告内部审计工作开展情况、揭示检查中发现的主要违规问题和风险点，为管理层的决策和条线部门完善业务管理机制提供依据和参考。 （二）发挥职能作用，强化内部审计检查 1.全面开展内部审计检查。ⅩⅩ年XXX联社审计部共组织开展涵盖各类业务的检查XX次，其中：会计决算真实性检查X次、序时检查XX次、操作风险突击检查XX次、存款滚动式检查X次、新增贷款及存量贷款检查17次、案件风险排查X次、两加强两遏制回头看检查X、离任离岗审计X批次、整体轮岗检查X次，低值易耗品检查X次、财务费用检查X次、同业业务检查X次。在检查过程中共投入工作日XXX天，投入检查人员XXX人次，调阅各类资料XX份，检查业务金额XXX万元，通过检查累计发现问题XX个，整改落实XX个，下发审计意见书XXX份、签证单XX份。对违规责任人问责XXX人次，经济处罚XXX万元，警告X人，有效消除风险隐患。 2.落实日查周报制度，规范监督行为。ⅩⅩ年审计部进一步强化营业网点日查周报制度执行，对全辖营业网点执行日查周报制度的情况，进行全面监督。要求各营业网点委派会计每日对柜面业务传票及登记簿进行详细的自查，并对自查过程中发现的问题及时进行整改，并按周向审计部上报日查周报表。同时审计部对委派会计履行监督职能情况进行再检查，对于委派会计自查中应发现而未发现的或者应整改而未整改的柜面管理违规问题，审计部进行严肃问责，使各营业网点在柜面业务操作过程中的违规问题和风险隐患及时纠正，切实提升了委派会计监督职能的有效发挥。 3.开展轻微违规积分工作。按照XXX银监分局的工作部署，为引导和促进XXX联社辖内各营业网点及其员工自觉遵章守纪，依法合规经营，XXX联社审计部严格对照《员工轻微违规行为积分管理暂行办法》的要求，逐人建立违规积分档案，落实专人对ⅩⅩ年度出现的违规问题逐项逐人进行登记，全年共登记违规人员XXX人次，登记违规积分登记违规积分XXX分，同时将违规积分与年度绩效考核等内容挂钩，有效提升了全员的合规意识。 4.建立健全违规整改体系。一是健全违规台账。按照XXX审计中心和XXX银监分局的工作要求，进一步细化台账内容，对违规问题逐笔进行了登记，并开展整改情况回头看检查，结合检查情况和网点整改报告对违规问题整改进行销号，确保违规问题整改到位。二是为切实提升合规意识，XXX联社审计部积极探索建立条线整改监督机制，按季向条线部门送达《XXX联社内外部检查发现问题条线整改责任落实通知书》31份，一方面由条线部门对整改情况进行监督，另一方面业务条线部门对全辖业务管理工作进行规范，提升员工合规意识和业务操作及管理水平。 （三）扎实开展案件防控工作 1.开展2015年度案防工作自我评估工作。根据《XXX银监分局办公室关于转发银行业金融机构案防工作办法的通知》和《XXX银监分局办公室关于转发银行业金融机构案防工作评估办法的通知》文件要求，为切实加强联社案件防控工作，提升风险管控能力，按照审计部积极制定《XXX农村信用合作联社2015年案防工作自我评估方案》，对XXX联社2015年度案防工作进行了自我评估，并针对银监部门要求和自查中存在的不足，进一步加强案件防控工作的