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xx 投资管理有限公司 合规管理办法 第一章 总则 第一条 为构建公司合规管理体系，促进公司规范经营，有效防 范和化解经营风险，保证公司持续、稳定、健康发展，根据《证券公 司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、 《证券公司私募投资基 金子公司管理规范》等法律法规以及公司《章程》规定，结合公司实 际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司各部门及全体工作人员。 第三条 本办法所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和 执业行为符合法律、法规、 规章及其他规范性文件、行业规范和自律 规则、公司内部规章制度， 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行 为准则（以下统称“法律法规和准则”）。 本办法所称合规管理， 是指公司制定和执行合规管理制度， 建立 合规管理机制，防范合规风险的行为。 本办法所称合规风险 , 是指公司及