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2015 年 4 月 集团公司合规管理 一、为什么要加强合规管理 二、有关概念 三、合规管理体系 四、合规管理运行 “合规是建设法治企业的基石。全面加强合规管理， 是集团公司党组立足当前实际、适应变化的形势，着 眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的 战 略性、全局性、制度性 决策部署。全体干部员工、特 别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻 认识加强合规管理的重大意义。” “加强合规管理，是打造法治央企、阳光央企 的必然要求。” “加强合规管理，是推进公司治理体系和管控 能力现代化国际化的重要内容。” “加强合规管理，是解决公司面临突出问题的 有效举措。” ——周吉平董事长 2014 年 9 月 29 日在集 团公司合规管理工作会议上的讲话 为什么要加强合规管理 为什么要加强合规管理 ? 防范越来越突出的合规风险 立法更 严 监管更 严 处罚更 严 时间 公司 案由 处罚金额 2013.11.26 瑞士威德福公司 2002 至 2011 年授权子公司向中东及非洲国 家政府官员行贿 2.526 亿美元 2013.5.29 法国道达尔公司 向伊朗政府官员行贿超过 6000 万美元以换 取油气合同 3.982 亿美元 2013.4.16 美国 parker Drilling 公司 2004 年向尼日利亚出口钻井引发海关纠纷 ，为降低处罚，通过第三方向官员行贿 125 万美元 1585 万美元 2010.7.7 意大利埃尼公司 向尼日利亚官员行贿以获取项目合同 3.65 亿美元 2008.5.14 美国 Willbros Group 公司 向尼日利亚官员行贿超过 600 万美元以获取 项目合同 3230 万美元 2007.11.14 美国雪佛龙公司 通过参与联合国石油换食物计划向伊朗支 付非法回扣 2800 万美元 2006.10.13 挪威国家石油公司 向伊朗政府官员行贿以换取油气合同 2100 万美元 近年来违反美国 FCPA 受到处罚的油气公司 ? 美国《 2010 年华尔街改革和 消费者保护法》 （即《多德 －弗兰克法案》）规定，任何 人尤其是公司内部员工，都可 以对企业违法行为进行举报， 一旦查实，最高可将罚金总额 的 30% 作为对举报人的奖励 随着法治国家建设推进，企业面 临法律环境愈加严峻。如新《环 境保护法》、《安全生产法》的 颁布实施，反垄断执法等 2014 年 9 月，长沙中级法 院以对非国家工作人员行 贿罪判处被告单位 GSK 罚 金人民币 30 亿元 2015 年 2 月 10 日，国家发 展改革委宣布，对高通公 司滥用市场支配地位实施 排除、限制竞争的垄断行 为，依法处以 60.88 亿元 人民币 ( 近 10 亿美元 ) 的罚 款 ? 避免员工个人和第三人违规而使公司承担连带责任 1990 年美国量刑委员会通过的《美国联邦量刑指南》，明确把是否建立了“有 效的合规机制”作为法院对公司判处处罚时应考虑的重要因素 2011 年生效的英国《反贿赂法》第 7 条规定，被发现与企业有关联的任何个人包 括第三方，为了该企业利益而支付贿金，那么该企业即构成“商业组织防止贿赂失 职罪”。除非企业能够证明已实施“充分措施”等反腐败合规程序，才能免遭起诉。 西门子公司 2006 年贿赂门事件 葛兰素史克 ( 中国 ) 贿赂门事件 长沙市中级人民法院 2014 年 9 月 19 日宣判，法院以对非国家工作人员行贿罪判处 被告单位 GSK （中国）公司总裁马克锐有期徒刑三年，缓刑四年，并处驱逐出境；判 处公司高管张国维有期徒刑三年，缓刑三年；梁宏有期徒刑二年，缓刑三年；判处 赵虹燕有期徒刑二年，缓刑两年；以对非国家工作人员行贿罪判处被告人黄红有期 徒刑二年，以非国家工作人员受贿罪判处其有期徒刑二年，决定执行有期徒刑三年， 缓刑四年。 ? 适应市场竞争，提高市场竞争力和话语权 为什么要加强合规管理 一、为什么要加强合规管理 二、有关概念 三、合规管理体系 四、合规管理运行 有关概念 ◆ 合规 广义：泛指企业经营管理活动和全体员工对所有适用法律法规、制度规定及职 业操守的普遍遵从。 狭义：侧重企业对外商务活动，专指企业对反商