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XX证券私募基金清算操作指引 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部业务运行，促进各项业务流程标准化，提升客户服务体验，实现合规运营。根据《XX证券私募基金流程指引》、《恒天金狮“主从+标的”赎回操作方案》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等规定，特制定《XX证券私募基金操作指引》，以下简称《指引》。 第二条 本操作指引范围包括：产品募集前、募集期、募集截止产品成立、产品运行期、产品兑付期、产品清盘等几个时期的操作流程。 第三条 本指引适用于由XX证券托管及外包的所有产品。 第二章 指引操作范围 第四条 产品募集前准备 （一）协议签订：与XX证券提前签署《外包协议》、《证券经纪服务协议》、《托管网银协议》等相关协议。 （二）开户：收到我司产品经理附有开户资料的邮件后，发送邮件告知XX证券对接人员进行募集户和托管户的开立。（开户资料：《基金合同》、产品代码等。）募集户与托管户一同开立，时间为8个工作日。 第五条 产品募集期 （一）每日导银行流水并以邮件的方式发送给我司运营部，进行核对。 根据流程，处理产品成立前的客户退款。 第六条 产品募集截止产品成立 （一）确定募集截止日并通知产品募集结束。收到我司运营部发送的成立名单后，邮件发送给XX证券营业部。并在产品募集结束当日，邮件告知XX业务经理或XX证券托管部发行运营岗，注明基金S代码、