[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(三).docxVIP

WORD格式 专业资料整理 [备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案（三） 一、单项选择题 1．（ ）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 A．证券交易 B ．股票上市 C．债券发行 D ．权证上市 2．（ ）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。 A．国债发行 B ．债券回购 C．证券发行 D ．基金投资 3．（）年12月19日和（）年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开 业。 A．1992、1993 B ．1994、1995 C．1986、1987 D ．1990、1991 4．下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。（ ） A．有符合法律、行政法规规定的公司章程。 B．有合格的经营场所和业务设施。 C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 10年无重大违法违规记录，净资产不低 于人民币5亿元。 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。 5．在我国，证券交易所接纳的会员分为（）。 A．地方会员和中央会员 B ．普通会员和特别会员 C．国际会员和国内会员 D ．公司会员和个人会员 6．关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（ ）。 A．证券持有人名册登记 B．提供证券交易的场所和设施 C．证券的存管和过户 D．证券账户、结算账户的设立 7．按我国现行的做法，投资者入市应事先到