XX证券股份有限公司托管业务岗位人员管理实施细则.docxVIP

PAGE 8 XX证券股份有限公司 托管业务岗位人员管理实施细则 第一章 总则 为规范托管业务从业人员的管理，完善公司内部控制，保障份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等法律法规及公司相关规章制度，制定本细则。 本细则所称托管业务岗位人员是指托管部负责人、从事客户及产品管理、估值核算、资金清算、投资监督、风险控制、技术支持等业务的相关人员以及实际履行职务的其他人员。 托管业务岗位人员应遵守公司员工行为规范，“诚实守信，求真务实，严格自律”的开展工作。 托管业务岗位人员应忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害受托资产和份额持有人利益的证券交易及其他活动。 托管业务岗位人员应自觉接受中国证监会及相关派出机构，以及公司内部的监督管理，接受中国证券业协会依法进行自律管理。 本细则适用于托管业务岗位人员的行为管理。 第二章 任职资格管理 托管部负责人任职，应具备下列条件： （一）取得证券投资基金从业资格； （二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试； （三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历； （四）无《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形； （五）最近3年没有