XX证券股份有限公司托管业务新品种及新产品上线实施细则.docxVIP

PAGE 5 XX证券股份有限公司 托管业务新品种及新产品上线实施细则 第一章 总则 为规范XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）托管业务新品种及新产品上线的运作,建立适应市场发展要求的品种及产品研发机制，扩大公司托管业务规模，提高托管业务质量，制定本细则。 本细则适用于公司托管业务新品种、新产品的上线工作的组织和管理。 本细则所称托管业务新品种是指公司为适应市场发展需要，为新的资产类型开展托管业务；本细则所称托管业务新产品是指公司为扩大托管业务规模，在已有托管业务资产类型上，开发新客户、上线新产品。 第二章 组织机构和工作形式 托管部是研究开发托管业务新品种及新产品的组织和协调机构。托管业务新品种及新产品上线，由客户关系岗负责整理上报公司领导审批。 托管业务新品种上线，采取组成研发项目小组的形式，由托管部牵头，法律合规部、风险管理部、信息技术部等相关部门配合，实施联合开发。新品种研发项目小组会议，由托管部提议召开，进行会议记录，形成会议纪要。会议纪要经各参与部门确认、相关领导审批后，相关成员和部门需认真执行。新品种研发项目小组在项目完成后，自行解散。 新品种研发项目小组是新品种研究和开发的执行机构，具体职责包括： （一）制定新品种研发项目的开发计划； （二）申请项目的业务立项和技术立项； （三）开展项目的调研； （四）完成相关的研究报告和方案； （五）定期汇报工作进展；