XX证券股份有限公司托管业务异常处理实施细则.docxVIP

PAGE 14 XX证券股份有限公司 托管业务异常处理实施细则 第一章 总则 为保障XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）托管业务正常的运行秩序，提高处理异常事件的能力，最大程度的预防和减少损失，更好地履行托管人安全保管资产的职责，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》，制定本细则。 本细则中所称业务异常处理是指在托管业务进行过程中，由于不可抗力因素或人为因素对托管业务的正常运行带来较大影响，造成或者可能造成托管业务重大财产损失、声誉损失，造成托管业务不能正常进行的各类事件的处置。 本细则适用于与托管业务有关的，需要由托管部负责协调、处置的异常业务的应对工作。 第二章 业务异常分类及处理原则 托管业务异常内容包括：信息系统异常、业务环境异常、客户交易异常、公共关系异常等。 信息系统异常指信息系统运行过程中由于技术或管理缺陷产生的业务异常。如网络故障，系统常规故障或非常规故障等。 业务环境异常指业务过程中因人员操作或外部联络问题等原因产生的业务异常。如业务差错、划付失败等。 客户交易异常指客户账户违规持仓、交易行为及交易所认定的其他违规行为。如内幕交易等。 公共关系异常指部门内部发生的紧急事件或对公司声誉、正常运营造成不利影响的事件。如客户纠纷、危机舆情等。 托管业务异常处理原则： （一）迅速反映，积极回应原则。即发现异常情况立即汇报，争取有效时间。