深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引.PDF

深圳证券交易所上市公司股份协议 转让业务办理指引 深证上〔2016〕105 号 第一章 总则 第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“ 本所” ）上市公司股 份协议转让业务，明晰业务受理要求和办理程序，提升工作透明度，根 据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公 司大股东、董监高减持股份的若干规定》以及《上市公司流通股协议转 让业务办理暂行规则》（以下简称“ 《暂行规则》” ）等有关规定，制 定本指引。 第二条 转让双方依据依法订立的协议申请转让本所上市公司流通 股股份，适用本指引。 第三条 转让双方应当对向本所提交文件的真实性、准确性、完整 性和合法合规性负责。 本所依据《暂行规则》以及本指引等相关规定受理股份协议转让申 请，对申请人提交的文件进行完备性核对，对符合条件的申请出具确认 意见。 第二章 申请与受理 第四条 上市公司股份转让涉及下列情形之一的，本所对股份转让 申请予以受理：