XX保险有限公司尽调清单.docx

PAGE 2 PAGE 1 内部资料 注意保密 致：XX保险有限公司 XX项目 尽职调查清单 二零一六年六月 说明 为便于公司做好文件准备工作，在开始文件收集前，请阅读以下说明： 一、尽调目的及范围 本调查文件清单是为了配合贵公司交易所需，目的是对贵公司的基本情况、业务发展、资产等进行初步了解，以便制订合理、可行的交易方案。本次尽职调查的对象为公司及其在中国境内（为本次尽职调查的目的，中国境内不包括香港、澳门和台湾）的下属子公司 指构成该金融企业最近一期经审计的资产总额、营业收入、净资产额或净利润来源20%以上且有重大影响的下属子公司。（单独或合称“公司”）。 指构成该金融企业最近一期经审计的资产总额、营业收入、净资产额或净利润来源20%以上且有重大影响的下属子公司。 二、文件整理、归档及装订要求 除非特别说明，提供文件、凭证、书信等资料是指提供该等资料的复印件或电子扫描文件，复印件请以A4纸张复印（一式三份）；文件有正、副本的，请各提供一份。 除非本清单特别说明，公司的文件、叙述性材料以及对本清单的回复/说明应按不同的法人主体分别准备。 请按照本清单编制所提供文件目录，将目录放在文件的最前面。（如可行请另行制作文件目录的电子版本，电子版本中注明相关文件的提供单位和联系人员，以便于有进一步问题时进行沟通。） 公司回复的内容可以包括：（1）如果公司有清单所列的文件并已提供，请写明已提供文件的名称；（2）如公司查明本清单列出的某项文件不适用于公司，请在该项文件清单备注一栏下标明“不适用”；（3）如果列出的某项文件适用于公司但公司无法提供该项文件，请标明“无”，并在备注一栏说明无法提供的原因，例如“未取得”或者“遗失”；（4）如果公司尚未查明本清单列出的某项文件是否能够提供，请在提供文件的清单备注一栏中标明“待查”；（5）对于本清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料；和（6）其他说明。 本清单所要求准备的文件，应包括对该等文件进行的所有修改、补充、更新和替代。在本项目完成前，相关文件如在提供给我们后发生任何更新、变化，则须向我们提供更新后的文件。 若公司认为本清单中某一序号下的文件已经根据其他序号下的文件要求提供，请注明已提供的该文件所对应的相关文件要求的序号，不必重复提供。 如某一序号下文件较多，请编制一份简要的清单，以便核对和查询。 除特别说明外，本清单所指合同或协议系指已经订立但尚未履行或未履行完毕或虽已履行完毕但目前仍存在争议的合同或协议。 本清单除非特别指明，“近三年”、“最近三年”指2013年1月1日起至今；“近两年”、“最近两年”指2014年1月1日起至今；“至今”和“目前”是指公司根据本清单向我们提供文件和/或做出说明之日；财务数据的“近两年一期”指 如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响的，请及时提供有关说明及文件。 三、联系方式 若贵公司对本清单中的事项有任何疑问，请随时联系独立财务顾问及法律顾问项目组如下人员： 项目组 姓名 职级 手机 邮箱 备注  序号 文件明细 有 无 备注 组织性文件 公司目前组织结构图 √ 见附件“财务” 公司目前的股权结构图，并【请填写附表1】股东基本情况表。 √ 见附件“财务” 公司是否存在任何形式的职工持股？如有，请提供相关说明及文件。 √ 公司是否存在任何形式的委托持股、代表持股、信托持股？如有，请提供相关说明及文件。 √ 请确认股东所持有的公司股权/股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料。 √ 公司截至目前的投资企业（包括全资、控股及参股企业）清单，清单应列明该被投资企业的组织形式、注册资本、成立日期、成立地点、在该被投资企业中公司的持股份额或拥有权益及其它在该被投资企业中的持股人、权益持有者或机构的名称。 √ 见附件“财务” 请提供公司所属分公司、分支机构最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或完成三证合一后的加载统一社会信用代码的营业执照）。 √ 见附件“1.7公司证照” 请提供公司董事、高级管理人员及分公司主要负责人的任职资格及任职批复文件。（如适用） √ 见附件“任职资格” 公司与投资人签署的投资协议或其他相关协议（如有），投资人针对公司董事、高级管理人员的安排（如有）、公司与投资人或股东签署的可能影响公司独立性的协议或安排（如让渡经营管理权、收益权等）（如有）。 √ 历史沿革 自公司设立以来的全套工商档案资料（工商内档，请公司到当地工商局打印，并加盖工商档案查询章）。 √ 如有进一步需要，需向工商局提出申请 历次变更的营业执照正本、副本。（工商档案中已有的可不重复提供） √ 见附件“2.2公司证照” 公