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KDC- 风险管理操作指导书 □秘密 □机密 □绝密 PAGE 第 PAGE 3 页 共 NUMPAGES 11 页 风险管理操作指导书 文 件 编 号： 版 本 号： V 0. 3 实 施 日 期： 保 密 等 级： □秘密 □机密 □绝密 编 制： 审 核： 会 签： 批 准： 修订记录 日期 版本号 描述 作者 2018-7-11 0.1 初稿完成 XXX 2018-7-13 0.2 评审后增补内容，增加风险管理流程 XXX 2018-7-23 0.3 整理相关描述 XXX 2018-8-10 0.4 更改文字错误和格式 XXX  目录 TOC \o 1-3 \h \z 1 范围和目的 5 2 风险的分类 5 3 研发常见风险 6 4 评估风险 6 4.1 风险的定量评估 7 4.2 风险的定性评估 8 5 风险防范措施 8 5.1 人力资源风险的应对措施 8 5.2 对于需求变动的缓解措施 9 5.3 对于技术因素的缓解措施： 9 5.4 环境、物料、设备风险的缓解措施： 9 5.5 进度风险的缓解措施 9 5.6 商业风险的缓解措施 9 6 风险的监控 9 6.1 对于人员风险的监控因素： 9 6.2 对于市场风险的监控因素： 9 6.3 对于技术风险的监控因素： 10 6.4 环境、物料、设备风险的监控因素： 10 6.5 进度风险的监控措施 10 6.6 商业风险的监控措施 10 7 风险的跟踪 10 7.1 风险跟踪单 10 7.2 风险分解 11 8 风险管理流程 11 8.1 适用对象 11 8.2 流程图 11 8.3 风险跟踪管理说明 11 范围和目的 本文档适用于XXX产品开发过程中的风险管理。阅读对象为产品开发各领域的项目组成员。 风险的分类 在产品开发过程中，风险主要来源于如下一些方面： 市场风险：市场风险对我们来说主要是指市场需求发生变化，引起产品规格的改变，包括增加新的需求；原来开发的功能需求取消；是否开发某项功能，何时开发完成由确定变为不确定。 技术风险：在产品开发过程中出现方案选择失误、方案设计考虑不周等，导致任务不能按时完成；在新产品开发中采用比较先进但还不成熟的技术。采用新的技术可能是出于市场竞争的压力，但是新技术在性能、稳定性方面都会存在一定的风险，导致产品的开发进度及质量受到影响。 环境、物料、设备风险：主要是指生产启动时间、计划物料的数量、外购件供货期等方面不能满足实际需求的风险。 进度风险：主要是指关键通道上的任务、外协任务、有多个前项的任务、浮动期极短的任务、乐观估计的任务等产生的风险。 人力资源风险：新员工技能不熟；从事某项开发任务的工程师突然抽调处理更紧急任务、辞工、生病等引起的风险。 商业风险：主要指客户对产品的规格需求、供货时间需求等突然发生变化，或预定的签单不能按时签定或被取消等风险。 法律、政策风险：由于国家、地区法律法规的变化，导致产品不能进入市场或进入市场的门槛提高。 资金风险：由于公司扩张过快，资金回拢不及时等因素，造成公司流动资金紧张。资金不足导致产品开发、生产无法按计划进行。 管理风险：公司管理水平跟不上，导致公司的流程、制度不完善，或已有制度得不到有效的实施，影响产品开发、生产。管理水平及管理队伍上的不足也会对产品开发造成风险。 客服风险：由于客户环境的问题造成产品使用、维护、升级出现问题。这些问题将影响产品在市场上的表现。客服上的问题不能很好的解决也会对产品的最终成功造成影响。 研发常见风险 以研发领域为例，我们在这里列举了一些常见的风险： 表3-1 研发常见风险说明表 序号 风险 类别 概率 影响 1 有些开发人员只能部分精力投入该产品 人力资源风险 中 低 2 交付日期将被紧缩 商业风险 中 高 3 产品需求在交付以前经常变更 商业风险 中 高 4 人员在技术上不配套 人力资源风险 中 低 5 人员缺乏经验 人力资源风险 高 高 6 人员流动频繁 人力资源风险 中 高 7 物理资源的限制 环境风险 低 低 8 需要采用新的算法或输入输出技术，引起计划延迟 技术风险 中 高 9 公司高层支持将降低 人力资源风险 中 高 部分风险的简单描述： 交付日期将被紧缩：由于市场（客户）需求紧迫，我们面对的客户要求我们的交付日期经常比较苛刻，往往会要求我们提前供货，此风险出现的概率很大。一旦出现将减少测试和问题解决的