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XX投资管理有限公司 基金销售业务商业计划书 PAGE17 / NUMPAGES20 XX投资管理有限公司 基金销售业务商业计划书 2018年3月 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、 公司概况 3 （一） 经验优势 3 （二） 专业优势 3 （三） 客户优势 3 二、 商业模式 4 （一） 专业的基金销售服务商 4 （二） 资产管理服务提供商 4 （三） “一站式”服务提供商 4 三、 管理团队 5 （一） 总经理：梁洪军 5 （二） 监察稽核部总监：李大为 5 （三） 市场营销部总监：付世铭 5 （四） 数据信息部总监：才锐 5 （五） 运营管理部总监：季长军 5 （六） 综合管理部总监：张岚 6 （七） 客户服务部总监: 刘进 6 四、 行业分析 6 （一） 理财市场分析 7 （二） 基金行业分析 9 （三） 销售渠道分析 12 （四） 市场机会分析 14 五、 公司战略及业务发展规划 14 （一） 公司使命和愿景 14 （二） 公司战略 15 （三） 目标客户群体 15 （四） 差异化的服务 15 （五） 适合的产品 17 （六） 稳健经营 17 六、 财务预测 17 （一） 客户数量和销售规模预测 17 七、 风险及控制 18 （一） 合规风险 18 （二） 管理风险 18 （三） 技术风险 19 （四） 市场风险 19 公司概况 XX投资管理有限公司（以下简称“WDL”）是公司创业团队为申请基金销售业务资格于2014年3月由自然人出资设立的有限责任公司，注册资本金2000万元，现有员工20人。公司核心团队由多年金融领域工作经验的人员组成，未来将依托创业团队的经验优势、专业优势和客户优势开展基金产品的营销服务业务。 经验优势 公司的核心团队在金融机构有着10年以上的工作经验，团队成员在金融营销策划、基金销售、金融信息系统建设以及基金销售清算领域有着多年的工作经验，积累了深厚的金融营销、信息技术和运营清算的经验，整个团队希望将以往金融领域的工作经验在横向联合的基础上，纵深向深入发展，协助基金管理机构向投资者提供形式多样、内容丰富、方便快捷的增值服务。从事金融领域多年的服务中，团队在金融产品和服务的理解上，在策略的把握和实施中，具有了独特的优势。 专业优势 公司的团队中，每一位成员都有多年的金融行业服务经验。团队对金融营销行业有着深刻的理解，对金融产品设计、产品营销策划、品牌规划推广都有着专业的理解，拥有专业的方法了解客户需求、感受客户体验，对信息系统在金融行业的创新和应用也着深刻的体会，团队在多年实践的基础上找到了科学的方法防范交易清算和资金清算流的风险。公司的团队希望能够建设专业的平台，用专业的知识和专注的精神为客户提供广泛的、专业的增值服务。 客户优势 创业团队在多年服务中，得到了市场的高度认可和肯定。一方面在基金公司、证券公司、银行赢得了良好的口碑，民生银行、XX基金、XX基金、XX基金、XX君安、XX基金、X基金等机构都是公司团队服务过的客户。另一方面，创业团队在电子商务领域有多年工作经验，可以借助互联网和移动互联网开展小微客户群体的营销活动，能够在多种形式的客户服务活动中逐步取得客户的信任和支持。 商业模式 公司希望依托创业团队的经验优势、专业优势和客户资源优势，在未来的三至五年的时间，探索一条适合公司发展、壮大的商业模式，这个过程是一个摸索和渐进的过程，目前考虑分以下几个阶段进行： 专业的基金销售服务商 基于专业背景为基金公司、投资者提供增值服务是公司团队最熟悉、最擅长的业务模式，广泛的基金公司和投资者的客户基础，将为公司以专业顾问的模式开展基金销售业务提供良好的运作基础。目前国内多数区域性商业银行由于人员、经费以及设施的不足，在营销推广、渠道终端服务以及技术设施建设上还不能充分体现基金营销的理念，同时部分基金公司在营销服务覆盖范围的广度和营销服务渗透的深度上都还有拓展空间。公司希望将基金产品的产品设计、产品销售、产品策划、产品服务贯穿在基金公司和渠道营销的整个过程中，提升投资者基金投资的服务体验，从而赢得投资者的信任，新的服务模式会激发投资者新的需求，推动基金销售业务的良性循环。 资产管理服务提供商 公募基金产品无法满足投资者个性化的需求，为每个投资者提供适合的投资产品、适合的投资方式将是独立基金销售机构发挥竞争优势的关键所在。现有基金销售机构的销售业务受其主营业务的制约，无法充分满足投资者个性化的需