XX投资管理有限公司基金销售业务监察稽核制度.docxVIP

XX投资管理有限公司 PAGE10 / NUMPAGES10 基金销售业务监察稽核制度 XX投资管理有限公司 第一章 总则 第一条为了加强XX投资管理有限公司（以下简称“XX投资管理有限公司”）基金销售业务的内部控制和管理，规范业务行为，防范业务风险，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》，结合本公司基金销售业务的实际情况制定本制度。 第二条本制度是XX投资管理有限公司对基金销售业务与外部监督相配套的内部监督制度，其主要任务是： （一）保证XX投资管理有限公司基金销售业务的经营运作严格遵守