投资顾问管理暂行办法原.docVIP

PAGE 1 PAGE 8 投资顾问管理暂行办法 总则 第一条 为了规范公司投资顾问管理工作，为投资顾问的职业生涯提供发展的阶梯和目标，形成有效的激励机制，培育一支稳定的、高素质的营销队伍，不断提高公司的证券营销能力和市场占有率，向客户提供优质的服务，特制定本办法。 第二条 投资顾问是指为公司开展金融产品营销业务，向客户提供一般基础服务、证券投资咨询服务和其他产品服务的人员。 第三条 除营业部总经理全面负责投资顾问工作外，必须指定专职副总经理（或总经理助理）负责投资顾问的日常管理工作。 第二章 投资顾问人员的聘用和培训 第四条 投资顾问人员的招聘采取公司统一招聘和营业部自主招聘相结合的形式。同城营业部投资顾问的公开招聘由区域经纪业务部统一组织。 第五条 投资顾问人员的培训由公司培训中心与经纪业务总部共同确定培训目标，并根据培训目标，共同设计培训大纲，由公司和营业部对不同级别的投资顾问分层次培训。 第六条 投资顾问人员的培训主要有岗前培训与在岗持续培训。岗前培训的对象是新招收的投资顾问学员，培训时间为三个月，主要由营业部组织实施。 岗前培训的主要内容应包括：法律法规、公司规章、投资顾问业务纪律与职业操守、风险控制、投资顾问服务理念、营销实务知识与技巧、投资顾问职业发展规划、证券基础知识和证券专业课程等。在岗持续培训的开展是岗前培训结束之后持续进行，其主要形式与内容：通过团队的晨会、周会、业务研讨会、经验交流会等交流研讨（一般由营业部组织）；公司推出的各项业务及产品的营销知识与技巧培训（一般由经纪业务总部、区域经纪业务部和培训中心组织）；投资顾问学习证券人员从业资格考试课程并取得资格;公司规定的其他业务系列课程。 第七条 投资顾问学员三个月培训结束，考核合格并达到投资顾问助理级客户资产量标准，经经纪业务总部审核同意后，营业部方可与其签订劳动合同。劳动合同须一年一签。培训不合格及未达到投资顾问助理级客户资产量标准的学员予以淘汰。培训考核由营业部自行负责。对离、退休人员、内退、兼职人员、在校学生等不得签订劳动合同，但必须签订《同信证券投资顾问协议书》。 第三章 投资顾问的任职资格和认定 第八条 投资顾问的职级序列分为四级，即：1.专家投资顾问 2.高级投资顾问 3.投资顾问 4.投资顾问助理 。 投资顾问的任职资格： 专家投资顾问的任职资格： 1、具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录； 2、具有中国证监会颁发的证券投资咨询资格证书和证券经纪业务资格证书； 3、由其提供顾问服务的客户资产不少于3000万元 4、为营业部创造的年收入不低于30万元。 高级投资顾问的任职资格： 1、具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录； 2、具有中国证监会颁发的证券投资咨询或证券经纪业务资格证书； 3、由其提供顾问服务的客户资产规模不少于2000万元 4、为营业部创造的年收入不低于20万元。 投资顾问的任职资格： 1、具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录； 2、具有中国证监会颁发的证券投资咨询或证券经纪资格证书； 3、由其提供顾问服务的客户资产规模不少于1000万元 4、为营业部创造的年收入不低于10万元。 投资顾问助理的任职资格： 1、具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录； 2、具有中国证监会颁发的证券投资咨询或证券经纪业务资格证书； 3、由其提供顾问服务的客户资产规模不少于300万元。 4、为营业部创造的年收入不低于3万元 本条投资顾问和投资顾问助理的从业资格给予１８个月的宽限期，从正式任职开始１８个月内，必须取得相应的资格，否则应予以降级或淘汰。个别特殊情况须专门报总部审批。 本条所称的“由其提供顾问服务的客户”包括投资顾问个人在本办法施行后个人新开发的客户和本办法施行之前开发的已经确认为其名下的客户。 本条所称的“年收入”的定义为：佣金收入（含存量客户的增量业绩收入）+利差收入+其它收入-营业税金及附加-客户事后返佣。其它收入是指佣金制度改革后允许券商收取的咨询费及因开发投行、财务顾问、资产管理等业务而为营业部创造的收入。 本条各款对各级投资顾问人员所列的资格标准为并列关系，必须同时满足。 第十条 投资顾问的任职资格认定分为初始认定和正式认定，认定后持证上岗。 初始认定是指在本办法施行后，参加三个月的培训学习并考核合格后，因初次从事投资顾问业务而采取的一种过渡资格认定。 正式认定是指对从事投资顾问业务人员，在考核后的任职资格