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如何应对承包商的施工索赔 作者：陆美华 　 2006-11-15 　　索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。当前“工程量清单计价”模式在全国建设领域逐步推行。“工程量清单计价”是由政府宏观调控，市场竞争形成价格，这样“最低价”中标将可能成为招标市场的主要选择方式之一，“最低价”招标方式的实行会使工程承包市场出现越来越激烈的竞争局面，加之国内建筑市场的缩减，各承包商竞争过程中为了争工程将会竞相压价夺标，最终会使施工承包价接近工程成本，工程利润接近于零，于是施工索赔成了承包获利或减少损失的不可缺少的手段。国际工程索赔的案例表明，精明的承包商可以索赔额高达10%～20%，然而，对于业主来说，索赔费用则是预算外支出，那么作为业主如何应对承包商的施工索赔呢？ 　　严格讲，索赔是不可控制的。索赔是一种经济补偿行为，而不是惩罚，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定在法律上构成因果关系，正确地开展索赔有利于促进双方加强内部管理、严格履行合同，合理确定工程造价。索赔的范围可以是设计承包商的索赔，也可以是监理承包商的索赔，通常主要是指施工承包商的索赔。索赔是由于业主或其他方面的原因，致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包方通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失。 　　我国《民法通则》第一百一十一条规定，当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定条件的，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失；清单规范也强调了“……承包人可提出索赔要求”。 　　合情合法索赔，业主在工程建设初期就应该合理计划，采取多方面措施应对索赔事件。 　一、注重咨询和专家论证，通过学习来提高工程建设管理水平 　　传统的项目管理模式中工程建设过程为设计——招标——建造，在我国往往是项目法人选定的代表人——基建人员，从事工程建设，包括可行性研究、设计、设备采购、施工、竣工投产等工作。基建人员在整个项目的工程管理往往只是一次的活动，工程结束后便成为项目工程的工程管理或维修人员，他们很难通晓设计、施工、商务法律、管理，难以预料和应对施工中的某些突发情况，从而产生索赔事件。因此，工程建设中一定要对不很明白和吃不准的，向有关专家进行咨询。许多项目和施工索赔事件，采纳专家的一个主意就会防患于未然，为工程建设节约大量资金。还可以通过以建设经理管理代替传统的管理模式，由建设经理来负责整个工程项目的管理，应对各种索赔事件的经验，从而能更好地处理索赔。 二、编制工程项目管理预算，给索赔费用预留额度 　　我国工程建设有着严格的基建程序，经批准的建设项目设计总概算的投资额，是该项目工程建设的最高限额。索赔费用是预算外支出，一般并在预备费中，然而工程实践中，预备费用于工程实验、变更、材料涨价的支出等方面也常常捉襟见肘，显现不足，且预备费用仅为建安费用的5％左右，难以应付高达10％甚至更高的索赔费用，因此需要另外解决，又不能违背基建程序。而项目管理预算很好地解决了这一问题，项目管理预算是在国家批准的初步设计概算基础上，以利于业主进行有效管理为目的，依据招标文件进行编制，编制过程中可对设计和其他原因造成的各项目工程量变化，施工条件、工艺条件变化，在批准的设计概算静态投资额之内进行合理调整。项目管理预算一般在主体工程招标设计完成的不同时段，有针对性地分期编制招标工程的项目管理预算。项目管理预算比设计概算更结合工程实际，通常比设计概算要小10%，一方面有利于业主加强对投资的控制和管理，另一方面又相当于留下了一笔预备费（预留金）。 三、加强对索赔事件的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生 　　工程开工前应仔细做好地质勘察工作。施工索赔费用经常强调索赔事件的发生属于有经验的承包商不能够合理预见和控制的不利施工条件，如发现不良地质条件、软地基，遇到流砂、发现文物即墓穴等。实际工程中，由于承包商没有对地质意外情况作准备，往往是在事件发生后才采取措施，容易产生窝工费、机械闲置费等多种费用，从而增加工程成本。如某合同中规定，业主应向承包商提供料场的位置，在施工中承包商发现业主所提供的料场，其数量、质量都不能满足工程需要，不得不另辟料场，增加了费用。最终承包商成功索赔到了该项费用。所以在工程建设初期应该详细勘察地区环境和地质状况，避免增加工程成本。 　　预防索赔事件的发生，尤其应该注意编制施工合同，认真推敲文字条款。目前许多引起索赔的原因，合同管理薄弱是主要问题之一。编制好施工合同文件，是减少施工索赔最重要的环节，施工合同的缺陷或失误往往会导致施工索赔。现在承发包双方都使用通用的合同样本，这种合同共同点多、差异性少，因此，编制合同条款时往往审查