新三板尽职调查清单-证券公司.docxVIP

_____________________________ 公司改制及新三板挂牌项目 之尽职调查材料清单 _____________________________ **证券股份有限公司 [20x]年[x]月[x]日 TOC \o 1-2 \h \z \u 第一部分 工商底档 3 公司自设立以来的全部工商登记档案材料（亦即通常所谓“工商底档”），包括但不限于设立登记、变更登记、年检登记、注销登记。 3 第二部分 公司治理调查 4 公司治理机制建立及执行 4 股东出资情况 5 公司股东、董事、监事、高级管理人员相关情况 6 公司独立性 7 同业竞争 7 对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况 8 管理层诚信状况 8 第三部分 合法合规调查 10 公司设立及存续情况 10 股权变动合规性及股本总额和股权结构变化情况 11 公司近两年重大违法违规行为 11 股权潜在纠纷及转让限制情况 11 主要财产合法性 11 重大债务 14 纳税情况 15 环境保护、产品质量、技术标准相关情况 15 重大诉讼、仲裁及行政处罚情况 17 第四部分 财务调查 18 第五部分 业务及行业调查 19 公司所处行业基本情况（只需提供要点） 19