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验资工作底稿索引（目录） 索引号 名 称 一、综合类 1-1 验资报告 1-2 验资复核工作底稿 1-3-2 被审验单位基本情况表（适用内资公司设立验资） 1-4 初步验资风险评估调查表 1-5-2 验资业务约定书（适用拟设立企业） 1-6 总体验资计划 二、业务类 2-2 设立验资的取证(一) 2-2-1 设立验资的取证（二） 2-3-1 注册资本实收情况明细表（适用有限公司一次全部出 资） 2-3-2 本期注册资本实收情况明细表（适用有限公司分次出 资） 2-3-3 累计注册资本实收情况明细表（使用有限公司分次出 资） 2-4 货币资金审验程序表 2-5-1 经出资者各方确认的货币资金出资清单（适用内资企 1 业） 2-6-1 银行询证函（适用拟设立公司） 2-25-2 验资事项声明书（适用设立验资） 验资复核工作底稿 被审验单位名称 索引号 1-2 页 次 编制人 日 期 验 资 截 止 日 复核人 日 期 复 核 复 核 内 容 复核否 复 核 意 见 处理情 人 1、验资工作是否已按照法律法规、职业道德规范和审 计准则的规定执行‘ 2 、相关事项是否已进行适当咨询，由此形成的结论是 否得到记录和执行； 项 3、 已执行的验资工作是否支持形成的结论，并已得到 目 适当记录； 复 4 、获取的验资证据是否充分、适当； 核 5、验资程序的目标是否实现。 复核人（签字）： 人 日期： 项 1、项目组是否已就存在的意见分歧、其他疑难问题或 目 争议事项进行适当咨询，以及咨询得出的结论； 质 2 、所复核的验资工作底稿是否反映了项目组针对重要 量 事项执行的工作，是否支持得出的结论； 控 3、项目组拟出具的验资报告的适当性。 制 4 、 人 ︵ 如 复核人（签字）： 适 合 2 ︶ 日期： 1、验资约定事项是否已经实现； 主 2 、验资过程中对风险的评估及采取的措施是否适当； 任 3、重要事项的处理是否适当； 会 4 、验资报告是否适当； 计 5、 师 ︵ 或 其 授 权 副 主 任 会