宏润建设集团股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

证券代码：002062 证券简称：宏润建设 宏润建设集团股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 为促进公司规范运作，提高公司管理水平，保护广大投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“ 《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部 控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》等有关法律法规的相关要求，宏润建设集团股份有限公司（以下简称“公 司”）董事会对公司2014 年度内部控制体系设计和执行的有效性进行了全面的检 查，在此基础上对公司的内部控制做出自我评价。 一、公司的基本情况 （一）公司简况 公司名称：宏润建设集团股份有限公司 注册地址：浙江省象山县丹城镇建设东路262 号 办公地址：上海市龙漕路200 弄28 号宏润大厦 注册资本：人民币78,750 万元 法定代表人：郑宏舫 （二）公司的行业性质、经营范围及主要产品或提供的劳务 宏润建设集团股份有限公司( 以下简称“公司”)及其子公司。 公司属建筑业，批准的经营范围包括：市政公用工程；房屋建筑工程；地基 与基础工程；建筑装修装饰工程；钢结构工程；公路工程；机械设备安装工程； 桥梁工程；城市轨道交通工程；园艺园林绿化工程；铁路工程、港口与航道工程、 水利水电工程；勘察设计；建设监理；装卸劳务；建筑机械设备、水泥制品、建 筑装潢材料、金属材料的批发、零售；房地产开发经营；自营和代理货物和技术 的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物或技术除外。（上述经营范围不 含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。） 公司主要业务是市政公用工程、房屋建筑工程、城市轨道交通工程施工和房 1 地产开发，基础设施项目投资建设。 （三）公司历史沿革 公司是根据《中华人民共和国公司法》等有关法律的规定，经宁波市人民政 府甬政发[1994]253 号文件批准，由三家法人联合郑宏舫、何秀永等29 名自然人 共同发起设立。公司于 1994 年 12 月29 日在宁波市工商行政管理局注册登记， 领取注册号7 号(现为330200000028728)企业法人营业执照，注册资 本为人民币4,280 万元。 根据宁波市人民政府甬政发[1998]248 号文《关于同意宏润建设集团股份有 限公司增加注册资本的批复》和宁波市经济体制改革委员会办公室甬股改 [2002]27 号文《关于同意宏润建设集团股份有限公司增资扩股的批复》，公司于 1998 年和2002 年两次进行增资，共计增加股本3,952 万元。经增资变更后公司 股本总额为 8,232 万股（每股 1 元）。公司在宁波市工商行政管理局办理了注册 资本变更手续，变更后的注册资本为人民币8,232 万元。 2006 年 8 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]48 号文核准， 公司向社会公众发行人民币普通股 2,850 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 9.18 元，发行后公司股本为 11,082 万股，公司在宁波市工商行政管理局办理了 注册资本变更手续，变更后的注册资本为人民币11,082 万元。 2007 年5 月根据公司2006 年度股东大会审议通过的2006 年度利润分配方 案，以公司原总股本11,082 万股为基数向全体股东按每10 股送5 股红股共计增 加股本5,541 万元，公司股本变更为16,623 万元。 2008 年5 月6 日经中国证券监督管理委员会以证监许可字[2008]650 号核准， 公司向特定对象浙江宏润控股有限公司（以下简称“宏润控股”，公司之母公司） 非公开发行3,377 万股人民币普通股股票，发行价格每股人民币 17.52 元。2008 年6 月，公司办理了工商变更登记手续，变更后注册资本为人民币20,000 万元。 2009 年4 月根据公司2008 年度股东大会审议通过的2008 年度利润分配方 案：以公司原总股本20,000 万股为基数，以资本公积向全体股东每10 股转增5 股共计增加