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云南省证券从业资格《证券交易》：权证的行权考试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、股票实质上代表了股东对股份公司的 __ 。 A ．产权 B．债券 C．物权 D．所有权 2、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A ．200 B．300 C．500 D．1000 3、基金管理公司内部控制的独立性原则是指 __ 。 A ．基金管理公司与其托管人保持独立 B．基金管理人独立于基金托管人 C．公司内部各机构、 部门和岗位职责保持相对独立， 公司基金资产与自有资产、 其他资产相分离 D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 4 、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是 __ 。 A ．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素 5、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数 量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A ．20%nbsp。 B．15%nbsp。 C．10%nbsp。 D．5% 6、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。 A ．有资产的结算制度 B．无资产的结算制度 C．无负债的结算制度 D．有负债的结算制度 7、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是 __ 。 A ．只能向原股东配售股票 B．只能向全体社会公众发售股票 C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 8、基金的投资收益分配原则是 __ 。 A ．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 9、关于交易型开放式指数基金 (ETF)，以下说法不正确的是 __ 。 A ．ETF 交易不会出现折价或溢价交易 B．本质上是一种指数基金 C．可以进行套利交易 D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 10、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是 __ 。 A ．存续期限不同 B．投资策略相同 C．影响基金价格的主要因素不同 D．收益与风险不同 11、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视 的是__ 。 A ．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴 D．会计政策变更 12、下列属于可转换证券筹资特点是（）。 A ．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转化证券有利于资本结构调整 C．大部分的可转换都是有抵押的债券 D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股 13、证券投资基金在欧洲一些国家被称为 __或__ 。 A ．集合投资计划；集合投资信托基金 B．集合投资基金；集合投资计划 C．单位信托基金；共同基金 D．共同基金；证券投资信托基金 14、农产品的市场类型较类似于 __ 。 A ．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断 15、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是 全国银行间市场式质押交易中 __ 。 A ．正回购方的义务 B．逆回购方的义务 C．正回购方的权利 D．逆回购方的权利 16、完全预期理论认为， 下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未 来__ 。 A ．上升 B．下降 C．无关 D．保持不变 17、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是 __ 。 A ．提供证券交易的场所和设施 B．制定证券交易所的业务规则 C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定 D．对上市公司进行监管 18、发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的 报刊。 A ．一至三个工作日 B．二至五个工作日 C．三