【行政许可事项服务指南】证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准0.pdfVIP

【行政许可事项服务指南】 证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准 一、项目信息 1.项目名称：证券公司董事、监事、高级管理人员任职资 格核准 2.项目编码：44038 3.子项名称： 44038-001 证券公司董事任职资格核准 44038-002 证券公司监事任职资格核准 44038-003 证券公司高级管理人员任职资格核准 4.适用范围：中华人民共和国境内证券公司董事、监事、 高级管理人员任职资格核准 二、事项审查类型 前审后批 三、设定依据 《中华人民共和国证券法》第一百三十一条：证券公司的 董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉 证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并 在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十四 条：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得 国务院证券监督管理机构核准的任职资格。…… 1 四、受理机构 证券公司住所地或申请人所在地证监局 五、审核机构 证券公司住所地或申请人所在地证监局 六、决定机构 证券公司住所地或申请人所在地证监局 七、审批数量 无数量限制 八、审批收费依据及标准 不收费 九、办理时限 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第十五条： 国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列 期限内，作出批准或不予批准的决定： （一） （二） （三）对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求 审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作 日。 （四） （五）对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之 日起20个工作日。 十、申请条件 《中华人民共和国证券法》第一百三十一条：证券公司的董 2 事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证 券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在 任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形 或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级 管理人员: (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、 证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级 管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会 计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产 评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五 年。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 （证监会令第88号）第七条：有下列情形之一的，不得担任证 券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人： 　　 （一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二 条、第一百三十三条规定的情形； 　　 （二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处 罚，执行期满未逾3年； 　　 （三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年； （四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年； 　　 （五）中国证监会认定的其他情形。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 3 （证监会令第88号）第八条：取得证券公司董事、监事、高管 人员和分支机构负责人任职资格，应当具备以下基本条件： 　　 （一）正直诚实，品行良好； （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文 件，具备履行职责所必需的经营管理能力。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 （证监会令第88号）第九条：取得董事、监事任职资格，除应 当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条 件：