内审检查表资质认定.docxVIP

内部审核检查表 内审员 内审组长 内审时间 准则 条款 条款要求 审核内容/方法 审核 意见 审核情况 说明 受审核部门 /责任人 4.1 依法 成立 并能 够承 担相 应法 律责 任的 法人 或者 其他 组 织。 4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应有明确 的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责， 并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验 检测机构应经所在法人单位授权。 查：企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业 执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务 内容）。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授 权并有授权文件，冋时机构法人承诺承担法律责任。 办公室 4.1.2检验检测机构应明确其组织结构以及质量管理、 技术运 作和支持服务之间的关系。 查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保 证框图。 （组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是 否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持 服务之间的关系是否明确） 质量负责人 4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动， 应遵守国家 相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用 原则，恪守职业道德，承担社会责任。 查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度， 有无违规现象（含信用等级等行业规定） 质量负责人 4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正性和诚信的程 序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不止当的 查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是 否有制度保证？或有规定和相应记录。如有从事检 质量负责人 办公室  内审员 内审组长 内审时间 准则 条款 条款要求 审核内容/方法 审核 意见 审核情况 说明 受审核部门 /责任人 商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、 结果产、客观准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还 从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。检验检 测不得使用冋时在两个及以上检验检测机构从业。 验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、 有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。 查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺 书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的 情况。查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否 取得作用。查：有公正性和诚信的承诺（不受行政 和商业的、相关利益的干预）。承诺是否得到有效实 施。 4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的 程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息睥要求。 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的 国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实 施相应的保密措施。 查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密 教育，是否有记录可查。 查：是否建立了保护客户 的机密信息和所有权的程序，是否按照保密规定， 做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户 的利益不被侵害。 质量负责人 4.2 具有 与其 从事 检验 检测 活动 相适 应的 检验 检测 技术 人员 4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序， 对人员资格 确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。 检验检测机构与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员 和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗 位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和 持续改进管理体系的职责 查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任 职资格、培训和考核做出规定。 查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是 否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现 质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。 办公室 4.2.2检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的 领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制 定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的 全过程；确保管理所需资源；确保管理体系实现其预期结果； 满足相关法律法规要求和客户要求； ；提升客户满意度；运 查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发 布或授权发布质量方针和质量目标，并输入官理评 审。 查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履行全 面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺，包括 总经理  内审员 内审组长 内审时间 准则 条款 条款要求 审核内容/方法 审核 意见 审核情况 说明 受审核部门 /责任人 和管 理人 员。 用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理 体系的管理评审。 管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批 准证据。查：是否有相关沟通、 培训、学习的记录， 员工是否明确其重要性。查：机构在管理体系发生 变更时，管理体系的运行是否正常（管理者及体系 文件的变化）。 423检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专 业技术职称或