银行案防工作报告_银行案防工作简报.docx

银行案防工作报告一银行案防工作简报 案防工作作为金融稳定的重要组成部分，是考核基层央行全面提升履职能力的 重要指标之一。今天小编为你整理了银行案防工作报告，希望对你有用。 银行案防工作报告篇1 为深入贯彻盛市馄监局政策性馄行和大型银行案件防控工作会议精神，有效 开展“合规文化和执行力建设年”活动，消除重大违规和外部欺诈隐患，防控 合规和案件风险，按照市银监分局的统一部署和要求，工商银行黄冈分行于七 月份在全辖范围内开展了 “全行性、全覆盖、全口径”合规经营全面自查。在 紧紧围绕实现案防工作“三零”目标，坚持落实总行《案件防范工作责任制》 的基础上，确保了全行经营安全。 具体做法是： 一、 加强组织领导。在市银监分局2015年案防工作会后，分行行R杨中林立 即组织召开了内控委员会紧急会议，专门研究部署开展“全行性、全覆盖、全 口径”合规经营自查工作。成立了由行长任组长、各专业部门主要负责人为成 员的合规经营大检査领导小组。风险内控部全面负责自査的组织领导工作，制 定自査工作实施方案;指导全行排查工作，听取检查组的工作情况汇报;研究制 定检査发现问题的整改措施、对迁规违纪机构和责任人的处理意见;及时报告发 现的重大案件和线索;审定自查工作报告。 二、 分工明确责任。根据银监局要求和省分行制定的检查方案，会议将此次 自査内容重点主要定位在十个方面，并根据专业属性明确每个方面的牵头责任 部门：一是运行管理业务的合规性;二是大额存款业务的合规性;三是高级管理 人员履职及重要岗位人员轮换情况;四是银监会防范操作风险“十三条”执行情 况及业务操作指南管理情况;五是回购型保理业务合规性;六是财务、中冋业务 及表外业务定价开展情况;七是法人客户信贷合规性；八是个人住房贷款业务合 规性;九是银行承兑汇票业务合规性;十是业务运行风险管理有效性。为确保自 查质量和效果，分行就“三全”大检查与各部室负责人签订了《自查责任书》， 各部室负责人严格按分工要求迅速组织自查。 三、 检查分层负责。按照“谁检查，谁负责”的原则，分行以专业部门为单 位组织自査，负责制定本专业的检査实施方案，明确检査人员和检査责任，并 对自査结果负責。并且明确规定：自查结束后，若是上级行或外部监管检査再 发现新的问题，将追究相关专业部门主要负责人和检査人员责任。 四、 全面落实整改。务支行和市分行专业管理部门对2010年各项检査中发现 问题的整改落实情况进行分析，检査本专业的易发案部位和薄弱环节，划定案 防重点，加强合规管理。对屡査屡犯问题开展深层次的研究，从机制上和管理 流程上研究相关措施，提出根本的解决方案，加强对基层网点整改工作的指导 和督促。对此次检査发现问题，制定整改方案，落实整改责任人和时限，确保 问题及时整改到位。 五、 严格责任追究。分行各部门对自查中发现的违规问题进行积分处理，实 行“谁检查、谁认定、谁处理、谁积分”的原则。对发现的严重违规违纪的机 构和责任人依照相关制度规定严肃处理。对屡査屡犯现象严重的机构和责任人 进行通报。对发现漏洞没有补上，防范措施没有跟上，整改没有落实而留下案 件隐患的，从严迫究责任。 六、 建立重大案件报告制度。分行对检查中发现的重大案件和线索，在事后 要求及时填写《有关重大事项报告表》，并按照规定立即向银监部门和省分行 报告，因特殊原因不能按时报告的，特殊原因消除后及时补报，并说明原因， 切实保证不出现延误事件，确保案件防范的工作质量。 银行案防工作报告篇2 今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，完善内控程 度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的 成效，保证了我行安全稳健高效经营。 ?、加强组织领导，落实工作责任制。 我行成立了支行安全保卫、综合治理（创安、禁毒、普法和依法治行）领导小 组，认真落实安全保卫目标管理和领导责任制，将安全保卫工作纳入全年工作 计划，与支行营业部、各分理处负责人都签订了安全保卫目标管理责任书，做 到谁主管、谁负责。并根据市人行要求和本行实际制定印发了乐清工行200*年 创建金融安全区工作意见,明确各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一 级，分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。 二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。 一是做好廿常安全保卫基础工作。首先是积极组织全行员工认真学习《中国 工商银行员工行为守则》（以下简称《守则》）、《中国工商银行关于对违反规 章制度人员处理暂行规定》、《中国工商银行内部控制暂行规定》、《安全保 卫责任书》等，加强全行员工法制教育，提高全行员工安全保卫意识。其次是 加强经警队伍建设。今年多次组织全行保卫、经警、交接人员的制度学习和培 训，规范保卫工作操作。特别是强化了经警军事业务训练、防爆枪训练及经警 人员的考核工作，