XX证券证券发行内核小组工作规则.docxVIP

第 第 PAGE #页共6页 XX证券证券发行内核小组工作规则 1 .总则 1.1根据《公司法》、《证券法》等有关法律的规定，中国证券监督管理委员会 《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》及《证券发行上市保 荐制度暂行办法》的具体要求，制定本规则。 1.2本工作规则的制定旨在进一步提高公司证券发行工作的质量，防范证券发 行风险，更好的履行公司证券发行工作中勤勉尽责的义务。 1.3证券发行内核小组（简称“内核小组”）是公司参与证券发行市场的内控机 构，公司拟向中国证监会报送的发行材料（简称“有关材料”）必须经内核小组 按照本规定进行核査。 内核小组职责 2.1内核小组负责公司对拟向屮国证监会报送的有关材料的核查，确保证券发 行中不存在重大法律或政策障碍。 2.2内核小组负责核査证券发行中请材料核对表，确保有关材料貝有较高的质 量。 2.3由公司指定保荐代表人与中国证监会进行专业沟通，内核小组组织对有关 反馈意见的处理，按照中国证监会的耍求组织对涉及证券发行上市的特定事项进 行尽职调査或者核査。 2.4内核小组应配合中国证监会对公司主承销业务执业情况进行考评，并针对 存在的问题切实搞好整改工作。 5内核小组会同保荐代表人与参与证券发行的其他中介机构及发行人保持业 务沟通，做好协调工作。 内核小组人员组成 3.1公司内核小组由9-15名专业人士组成。 3.2公司法定代表人