保险代理自查报告(精选多篇).docx

保险代理自查报告（精选多篇） 第一篇：邮政代理保险业务自查报告邮政代理保险业务 自查报告 为落实集团公司要求，确保我市邮政代理保险业 务合规文件运行，根据县局指示我局开展了了一次自查活 动，具体自查情况如下：1、业务开办逐级授权， 授权规范， 并在上级授权规范内开展业务 2、不存在违反法律法规开展 业务，代理关系和法律责任不清楚等问题导致的各类风险隐 患 3、 代理保险人从业人员没有考取相应的从业资格证 4、 网点取得了《保险兼业代理业务许可证》，张贴在 显要位置。与保险系统网店名称相符 5、 营业厅按规定张贴了《人身保险投保提示》 6、当 期销售的产品没有超过三家保险公司该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 7、 投保时按规定填写《投保单》、《投保人风险承受 力评估报告》、《人身保险投保提示书》等资料均有投保人 本人填写投保单、回执、委托授权书等重要文件的行为该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 8、 严格按规定留存客户身份证复印件，对于投保人与 被保险人不是同一人的，要求提供被保险人的有效身份证件该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 9、 不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确 告知客户退保条件及可能带来的损失该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 10、网点日间业务及时上缴后督，并留存交接记录 10、网点日间业务及时上缴后督，并留存交接记录 11、 摆放的资料合规，没有自行印制宣传资料 12、 建立了客户投诉及危机事件处理预案，妥善处理客 户投诉，并做好记录 13、 建立了客户台帐 14、 填写的客户信息真实有效。 15、 操作员密码定期修改，不使用他人工号办理业务， 16、系统操作员与网点实际人员相符，人员调整合规 17、 网点单证账实相符，顺号使用，留存凭证量不超限 18、按该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 规定进行单证的请领、交接，并留有相关记录 19、 严格按协议规定的结算机构、结算周期、手续费、 结算保费及手续费，手续费收入全额入账 20、 设立专门的业务台帐和财务账薄记载保险代理业务 21、不存在挪用、截留、侵占保险费或者保险金的行为 22、 不存在直接收取保险公司好处费和手续费之外的任何费用 第二篇：关于保险代理业务自查自纠的整改报告关于保险代 理业务自查自纠的整改报该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 告一、20XX年度机构运营及保险代理业务经营情况 20XX年度本机构主营业务规模、与保险代理业务相关的 主 营业务经营情况；实现的代理保费、手续费收入、代理险种 及各险种手续费分析。 二、20XX年度与保险机构合作情况该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 与保险机构的合作情况；20XX年合作业务量前五位保险 机 构及业务情况。 三、自查自纠工作开展情况 本机构贯彻落 实《关于开展宁波市车商类保险兼业代理 机构自查自纠工 作的通知》精神，开展代理业务自查自纠工 作的具体情况。 四、自查自纠工作中发现的问题 自查自纠工作中发现 的具体问题，包括问题表述、相关 数据及原因分析。 五、该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 整改措施针对发现的问题所采取或下一步将采取的具体整 改措施。 第三篇：关于保险代理业务自查自纠的整改报告怎么写 要你自查自纠哪些方面，就根据这些点写报告，关于保险代 理业务自查自纠的整改报告怎么写。应该会提供一个自查自 纠表的自查自纠哪些方面根据这些点写报告。 eg :参加开展该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 *评议行风工作以来，通过学习公司党委文件及领导的讲话 精神，认真对照检查自己的学习态度、工作方法、管理经验 及日常管理工作的执行力度等方面都存在着许多不足，有待 于通过本次开展的*评议行风工作来认（更多内容请访问首 页：）识和检查自己，作为一名供电所的管理人员，认识到 自己存在着以下三个方面的不足。一、学习不够与现代企业 的管理要求有差距作为企业的基层管理人员需要有较高的 政策理论水平和较强的业务技能知识。我在学习方面主要存 在以下几个方面的不足。一是对学习的必要性认识不足，认 为身处基层，只要把公司安排的各项工作做好，把经营任务 指标完成，确保不出安全问题就够了，学不学一样能搞好工 作；二是把学习的位置摆的不当，没有挤出一定的时间加强 学习，片面的只做具体事，搞自己分管的实际工作；三是学 习方法欠佳，没有把理论知识联系实际工作去学，偶尔也就 是翻翻书，遇到什么难题看什么内容一晃而过；四是学习内 容不够全面，侧重于应付实际技术难题看业务书，而不注重 学习政策理论和法律法规及企业管理方面的知识。于放松学 习，使自己的综合素质，没有较大的提高，与现代企业的管 理该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所