金融与投资10证券交易程序和方式.pptxVIP

第十章 证券交易程序和方式 第一节 证券交易程序 开户—委托—竞价成交—结算—登记过户一、开户 投资者首先要寻求自己认可的券商并带上相关证件 （一）开户的必要性 1.了解、掌握客户的基本情况 2.确立委托代理法律关系 3.保证证券交易公正性 4.方便日常业务联系（二）开户的主要内容 1.证券账户：是指证券登记机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量以及相应权益和变动情况的一种账册。含登记、托管、存管、结算业务。 2.资金账户：是证券经纪商为投资者设立的用于记载和反映证券交易的货币收付及变动情况。我国为第三方托管即：券商托管证券、银行托管资金。（三）开户的主要类型 1.现金账户：以现货交易方式进行证券投资的客户开立的帐户。不得融资和融券。以现款和现券交易。 2.保证金账户：以保证金交易方式进行证券投资的客户开立的帐户。该类投资者可以通过交付保证金以向证券公司融资或融券的方式进行交易。开立时，签协议：交保证金、证券抵押、借出做卖空交易。二、委托（一）委托方式 1.递单委托（柜台委托） 2.电话委托 3.传真委托和函电委托 4.自助终端委托5.网上委托（二）委托内容 1.证券账号2.日期3.买卖方向 4.品种，买入或卖出证券的名称或代码 5.数量：整数委托、（卖出）零数委托 6.委托价格：市价委托、限价委托，如果不指明价格证券经纪人即作为市价委托处