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第三章 运输管制与公共政策 第一节 运输管制 一、政府管制的基本概念与分类 政府管制，从总体上分为两大类，即经济性 管制（Economic Regulation）和社 会性管制（Social Regulation）。 政府管制 政府规制又称政府管制、政府监 管，都有共同的涵义，即政府运用 公共权力，通过制定一定的规则， 对个人和组织的行为进行限制与调 控。 政府监管指的是政府对市场与社会的监管，即政 府的外部监管，也就是广义上的政府监管，而不 包括政府对于自身的监管，它的手段包括经济性 监管和社会性监管。所谓经济性监管，是指通过 制定特定产业的进入、定价、融资以及信息发布 等政策对主体行为进行有效的调整，以达到避免 出现竞争主体过多或过少而引起过度竞争或竞争 不足，造成资源浪费或者配置低效率，妨碍社会 生产效率和服务供给的公正、稳定。经济性管制 主要包括价格管制、进入和退出管制、投资管制、 质量管制、信息管制等内容。 规制的公共利益理论  规制的公共利益理论以市场失灵和福利经济学为基 础，认为规制是政府对公共需要的反应，其目的是弥 补市场失灵，提高资源配置效率，实现社会福利最大 化。波斯纳指出，公共利益理论或明或暗地包含着这 样一个假设，即市场是脆弱的，如果放任自流就会趋 向不公平和低效率，而政府规制是对社会的公正和效 率需求所做出的无代价、有效和仁慈的反应。米尼克 认为政府规制是针对私人行为的公共行政政策，是从 公共利益出发而制定的规则。欧文和布劳第根将规制 看作是服从公共需要而提供的一种减弱市场运作风险 的方式，也表达了规制体现公共利益的观点。 规制的政府俘虏理论 规制俘虏理论认为，政府规制是为满足产业对规 制的需要而产生的，即立法者被产业所俘虏；而 规制机构最终会被产业所控制，即执法者被产业 所俘虏。 规制的真正动机是政治家对规制的供给与产业部 门对规制的需求相结合，以各自谋求自身利益的 最大化。 规制俘虏理论的基本观点是：不管规制方案如何 设计，规制机构对某个产业的规制实际是被这个 产业“俘虏”，其含义是规制提高了产业利润而不 是社会福利。 运输管制的形成  公共利益是实行运输管制的主要依据  首先，运输业是经济社会发展的必要条件，因此，对运 输业给予适当的引导或实行管制以保证正常发展是完全 必要的。  其次，运输业是一个特别容易出现不公平交易活动的领 域，具有规模经济特性且容易形成自然垄断，需要对可 能的垄断行为进行管制。  第三，运输业是固定成本远大于变动成本的行业，为防 止出现过度竞争造成行业的伤害阻碍其发展，需要管制 。  第四，运输业具有明显的正外部性和负外部性，为了提 高普遍服务和减少交通污染，必须进行管制。 运输管制的内容  运营线路管制  运价管制  联运、车辆过轨及其他管制  安全管制 管制的二重性  管制是作为市场的替代品出现的，也就是说 当市场发生失灵时可以用管制措施去代替市 场机制的作用。  防止垄断管制与运输业的网络规模经济的矛 盾  防止过度竞争与竞争不充分、运输业服务质 低价高的矛盾  强调普遍服务与财政包袱的矛盾 放松管制  运输管制看起来是为了提高效率和效益，保 护消费者，但从各国实践来看，其实最终是 保护了一个无效率的行业或企业，导致整个 社会效率的损失和福利损失，因此，70年 代以来，放松管制成为一种趋势在运输业展 开。  适应新的经济发展趋势的运输业管制  依法放松管制 二、水路运输 ㈠我国现行的外贸水运法规基本上可以适应参 加WTO后国际外贸运输的需要 1、海商法 2、国际海运条例 ㈡国内货规与外贸法规的区别 1、责任基础不同 2、货物的赔偿限额不同 3、运输单证不同 三、公路运输 ㈠公路运输行业封闭政策 运输效率高，但是运能不足 ㈡公路运输行业开放政策 运能紧张局面得到有效缓解，但是代价是社 会资源浪费严重，恶性竞争加剧，市场秩序 混乱 ㈢加快培育和