华意压缩：董事丶监事丶高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2014年4月）.pdf

华意压缩机股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （本制度已经2014 年4 月17 日召开的第六届董事会2014 年第三次临时会议审 议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，根据《公司法》、《证券法》和中国证监会发布的《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《深圳证券交易所上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法 律、法规的规定，特制定本规则。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、窗口期等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。 第二章 董事、监事、高管所持股份的转让管理 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告（季报、半年报、年报）公告前30 日内，因特殊原因推 迟公告日期的，自原公告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决 策过程中，至依法披露后2 个交易日内； （四）深圳证券交易所规定的其他期间。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员应遵守《证券法》规定，在按照法 律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票后，6 个月内禁止进行反向的交易， 即买入6 个月内不能卖出，或卖出6 个月内不能买入。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25% ， 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000 股的，可一次全部转 让，不受前款转让比例的限制。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有 本公司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。 第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监 事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让25% （公司股权激励、业绩激励的限售 约定部分除外），新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派（送股、公积金转赠股本）导致董事、监事和高级管理 人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股 份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的 计算基数。 第十二条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国证券登记结 算公司深圳分公司可根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股 份予以锁定。 第三章 董事、监事、高管所持股份变动的申报管理 第十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的 股份及其变动情况。公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的 身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个 人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披 露情况。 第十四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种