年度全面风险管理报告企业全面风险管理工作回顾.pdf

2017 年度全面风险管理报告 【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 2015 年度全面风险管理报告 一、 2011 年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况 在上年开展企业全面风险管理工作基础上， 进一步加强公司全面 风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根 据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成 立了审计部， 审计部为全面风险管理的专职部门。 按照集团公司要求， 结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部 门积极开展全面风险管理的各项工作， 各部门查找提出自身存在的风 险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司 风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解 决方案。 并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。 编制了风险 管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。 明确公司全面风 险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报 总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目 标任务， 全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效 益和预算目标任务。 （二）企业重大风险管理情况 2011 年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的 前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措 施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、 问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对 防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又 好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。 （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督， 并对风险管 理有效性进行检验。 公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种 类根据类别、轻重来重新划分等级或重点， 有针对性的加以重点控制 和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以 防止风险发生，把风险降到最低并化解， 把我公司全面风险管理工作 提高到一个新水平。 通过分析，公司认为销售回款不及时易产生呆坏账风险， 进一步 修订和调整政策，加大对逾期回款的考核力度， 把回款账期进一步缩 减，有效地考核业务员，年底把账期控制在计划目标之内，全年没有 发生一笔呆坏账，为全面完成公司预算目标任务做出了积极贡献。 （四）内部控制系统建设情况 公司将根据全面风险系统建设的进展，进一步梳理和优化公司办 事流程，不断探索，改革创新，全面风险管理员将全面参与风险流程 的各个环节，公司将根据全面风险管理要求建立起风险管理信息系 统，对企业内外部风险进行系统梳理并提出预警功能体系， 同时迎接 集团公司对全面风险管理工作的监督和检查，发现问题，解决问题， 有效地推动公司全面风险管理的内控工作。 为加强对内控工作的重视和领导，公司新成立一审计部，专门进 行对内控工作的管理指导工作， 负责对公司内部所有部门内控制度建 设检查，分析公司内控制度漏点和薄弱环节，查找问题，建立健全了 一系列内控制度，有效保证了公司健康、稳定发展。 （五）风险管理信息化有关情况 公司将按照集团公司的要求， 进一步做好风险管理信息系统的录 入工作， 做