中资银行业金融机构及非银行金融机.pdfVIP

中资银行业金融机构及非银行金融机 构董事和高级管理人员任职资格核准 事项服务指南 发布日期：2019 年7 月1 日 实施日期：2019 年7 月1 日 发布机构：厦门银保监局 目 录 ZZSYYH0001 中资商业银行法人机构董事和高级管理人员任 职资格 3 ZZSYYH0002 中资商业银行分支机构高级管理人员任职资格 6 NCJRB0001 农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员任 职资格许可 11 FYB0001 非银行金融机构董事和高级管理人员任职资格核准 19 XTJGB0001 信托公司董事（含独立董事、董事长、副董事长、 董事会秘书以及其他实际履行董事职责的人员） 22 XTJGB0002 信托公司高级管理人员（含总经理（首席执行官、 总裁）、副总经理（副总裁）、风险总监（首席风险官）、财 务总监（首席财务官）、总会计师、总审计师（总稽核）、运 营总监（首席运营官）、信息总监（首席信息官）、总经理助 理（总裁助理）以及其他实际履行高级管理人员职责的人员） 26 中资银行业金融机构及非银行金融机构董事和 高级管理人员任职资格核准事项服务指南 一、适用范围 中资商业银行（政策性银行参照中资商业银行执 行）、农村中小金融机构（农村商业银行、农村合作 银行、农村信用社、村镇银行、贷款公司、农村资金 互助社）及非银行金融机构董事和高级管理人员任职 资格核准。 具体范围：中资商业银行董事长、副董事长、独 立董事、其他董事会成员以及董事会秘书，须经任职 资格许可。中资商业银行行长、副行长、行长助理、 风险总监、合规总监、总审计师、总会计师、首席信 息官以及同职级高级管理人员，内审部门、财务部门 负责人，总行营业部总经理（主任）、副总经理（副 主任）、总经理助理，分行行长、副行长、行长助理， 分行级专营机构总经理、副总经理、总经理助理，分 行营业部负责人，管理型支行行长、专营机构分支机 构负责人等高级管理人员，须经任职资格许可。中资 商业银行从境内聘请的中资商业银行境外机构董事 长、副董事长、行长（总经理）、副行长（副总经理）、 首席代表，须经任职资格许可。其他虽未担任上述职 务，但实际履行前三款所列董事和高级管理人员职责 的人员，总行及分支机构管理层中对该机构经营管理、 风险控制有决策权或重要影响力的人员，须经任职资 格许可。 农村商业银行、农村合作银行、农村信用联社、 村镇银行董事长、副董事长、独立董事和其他董事等 董事会成员以及董事会秘书；农村信用合作社、农村 信用合作社联合社、农村信用合作联社、省（自治区） 农村信用社联合社、农村资金互助社理事长、副理事 长、独立理事和其他理事等理事会成员须经任职资格 许可。 农村商业银行、农村合作银行、村镇银行的行长、 副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、 总审计师、总会计师、首席信息官以及同职级高级管 理人员，内审部门负责人、财务部门负责人、合规部 门负责人；农村信用合作社主任；农村信用合作社联 合社、农村信用合作联社、农村信用联社主任、副主 任；省（自治区）农村信用社联合社主任、副主任、 主任助理、总审计师以及同职级高级管理人员，合规 部门负责人、办事处（区域审计中心）主任；贷款公 司总经理；农村资金互助社经理；农村商业银行分行 行长、副行长、行长助理，专营机构总经理、副总经 理、总经理助理等高级管理人员须经任职资格许可。 农村商业银行、农村合作银行、村镇银行营业部 负责人和支行行长，县（市、区）农村信用合作社联 合社、农村信用合作联社、农村信用联社营业部负责 人和信用社主任，地市农村信用合作联社、农村信用 联社营业部负责人和信用社主任、副主任，农村商业 银行分行营业部负责人应符合拟任人任职资格条件。 金融资产管理公司、企业集团财务公司（以下简 称财务公司）、金融租赁公司、汽车金融公司、货币 经纪公司、消费金融公司及其分支机构董事和高级管 理人员任职资格核准。 其他虽未担任上述职务，但实际履行董事（理事） 和高级管理人员职责的人员，应按银保监会认定的同 类人员纳入任