公司债项目工作底稿目录(专项检查).pdfVIP

公司债项目工作底稿目录 是/ 否 序号 项目 备注 / 不适用 第一部分 尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-1 历史沿革情况 报告期内发行人历次变更的营业执照、 历次备案的公司章程， 外商投资企业设立、变更批复（如有） 1-1-1 公司历史沿革的文字描述，包括公司设立、注册地、批准文 件、股东、隶属关系、重组改制、主营业务、资质等历史与 现状（附董事会、股东会决议 / 批复、政府批复、验资报告、 工商变更文件等） 。 1-2 股本总额及主要股东持股情况 1-2-1 最近一次验资报告 中国登记结算公司提供的发行人主要股票持有人名册（包括 1-2-2 基准日前 10 名股东持股数量、股份性质及其股份限售情况、 股票质押情况）或非上市公司前十名股东统计表 1-3 组织结构及控股子公司、参股公司的情况 1-3-1 发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 发行人重要的控股子公司、具有重要影响的参股、联营、合 营公司的营业执照、 公司章程、 最近一年及一期的财务报告、 审计报告（如有） 公司及下属全部二级子公司和重要三级子公司 （资产、收入、 利润占比超过 10%）营业执照、机构代码证、税务登记证等 1-3-2 基本证照、公司章程、验资报告及其他资质证明文件 公司对其他企业的权益投资结构图，包括子公司以及其他参 股公司、合营企业和联营企业等。文字介绍上述企业的基本 情况、主营业务、近一年的主要财务数据及其重大增减变动 的情况及原因 1-4 控股股东及实际控制人情况 发行人控股股东或实际控制人的组织结构 1-4-1 发行人集团股权结构图及前十大股东和实际控制人基本情况 介绍，包括成立日期、注册资本、主要业务、主要资产情况 及所持有的发行人股份 / 权被质押或存在争议情况。 1-4-2 控股股东及实际控制人的营业执照、公司章程、最近一年及 一期的财务报告、审计报告（如有） 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的， 1-4-3 应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的 说明 查询中国登记结算公司或工商登记部门关于发行人股权质押 1-4-4 情况的相关资料 1-4-5 发行人控股股东或实际控制人负面消息及相关核查资料 主要业务、主要产品（或服务） 1-5 公司所从事的主要业务、主要产品（或服务）的用途、所在 行业状况、在行业中的地位和竞争优势及面临的主要竞争状 况、经营方针及战略 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告、主要竞争对手基 1-5-1 本情况及相关资料 发行人关于提供的主要产品或服务的说明（主要产品类型、 1-5-2 型号、用途）及相关资料（图片等） 1-5-3 主要产品的工艺流程图或服务的流程图 1-5-4 生产、采购、销售模式的说明 1-5-5 主要客户（至少前 5 名）的主