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关于事业单位内部控制基础性评价报告 20XX 事业单位内部控制基础性评价报告 20XX 一、内部工作进展情况 根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企 业内部控制基本规范》及配套指引 （企业内部控制《应用指 引》、《评价指引》），以及中国证监会公告 41号对公司内 控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发 展状况，公司于 20XX年5月28日召开了关于公司内控 工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至 目前，公司开展的主要工作有：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （一） 高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、 有计划、扎实有效 地 进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作 的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。 （二） 制定公司内控实施实施方案 第一步：访谈公司总经理、畐応经理及各部门主任 ；第 二步：根据访谈内容搭建公司流程框架 ；第三步：指导各部 门专员绘制流程图和编写流程说明 ；第四步：搭建公司内控 风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框 架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司 各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （三） 组织公司内控专员进行培训 为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于 20XX年6 月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳 迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专 员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面 进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （四） 根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明 确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实 施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责 人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程 图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织 内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识 培训。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业 务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文 档（流程该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 图、流程描述、输出文档 ），识别关键业务控制，找出 各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及 企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部 控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编 制内控缺陷汇总表。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进 中。 二、下一步内控实施工作计划 第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计 划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与 报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作 平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运 行。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完 善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善 公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步 健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的 管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发 展基础，为可持续发展提供强有力支持。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加 强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领 悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法， 在全公司形成该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 “人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛， 促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 三、内部控制实施体会 根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下 方面： （一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部 控制建设工作的指导思想和工作目标 ；实施以全面风险管理该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有 效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续 发展。因此，规范的内部控制实