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会计基础工作自查报告范文 根据XX证监局《关于开展规范上市公司财务会计基础 工作专项活动的通知》（厦证监发〔20XX〕18号）（以下简称 “通知”）精神和要求，为切实加强新华都购物广场股份有 限公司（以下简称“公司”）财务会计基础工作，提升财务会 计核算水平、提高财务信息披露质量，公司制订了《关于开 展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》 （以下简称该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 “《工作方案》”），并成立专项活动领导小组。根据上述 文件规定和工作方案的安排， 本次专项活动时间为 20xx年4 月至10月，分为三个阶段，4月至6月为公司自查自纠阶段、 7月至9月为实施专项检查阶段、10月为整改提高阶段。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 截至本自查报告日，公司完成了自查自纠的阶段性工 作，形成了《新华都购物广场股份有限公司关于开展规范财 务会计基础工作专项活动的自查报告》 （以下简称“《自查该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 报告》”），并经公司董事会审计委员会和第三届董事会第 三次会议审议通过。现将本次专项活动的组织开展情况、自 查内容和发现问题以及拟订的整改措施等报告如下：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 一、专项活动组织与开展情况 （一）专项活动的组织 1、公司根据《通知》精神，成立了以周文贵董事长为 组长的专项活动领导小组 2、 按照“统一领导、分级管理”的原则，实行公司总 部与子公司的分级管理：公司总部负责实施方案的制定、布 署、组织检查及制度完善工作；各子公司负责本单位规范化 的具体实施。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、 由财务部、审计部对公司财务会计基础工作进行对 照检查。公司其他部门人员配合、 协助本次专项活动的开展。 4、 董事会审计委员会对自查工作进行监督与指导。 （二）专项活动的开展 1、 各独立核算单位依据《中华人民共和国会计法》、 《企业内部控制基本规范》及其应用指引、《会计基础工作 规范》等规定，对《xx上市公司规范财务会计基础工作专项 活动调查表》所列的自查事项进行逐条对照，全面、深入地 查找存在的问题，分析原因；在自查自纠过程中，边查边改， 对可以马上解决的，立即整改 ；对一时难以解决的问题报告该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 总部，经确认后统一整改。 2、 自查自纠期间，审计委员会指派内部审计部门采取 审阅资料、现场走访、约谈相关人员，对公司自查进行指导、 督促、形成工作记录。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、 各独立核算单位自查结束后，公司抽调骨干力量组 成小组进行抽查。 4、 制度梳理：根据最新指引文件，结合公司实际情况 对公司现有制度进行修订、完善，对公司缺少的制度，加以该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 制定。使公司的规范财务会计基础工作更有成效。 二、 自查工作的内容 依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本 规范》、《会计基础工作规范》、 《会计电算化管理办法》、该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问 卷》进行了认真、全面的自查。公司在财务管理组织架构和 人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财 务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控 制、母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会计基础 工作较为规范，同时按相关文件的要求也存在一定不足之处 需进一步加以完善，公司为此提出整改措施、整改期限和整 改责任人，认真加以落实。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 三、 自查结果及整改措施 （一）财务人员和机构设置基本情况 1、 公司依据《中华人民共和国会计法》的规定，设置 会计机构及财务人员。 2、 公司按照国家《会计基础工作规范》要求和公司章 程的规定，选聘主管会计工作负责人和会计机构负责人。公 司主管会计工作负责人和会计机构负责人在财务管理方面 具有丰富的管理经验，有较强的沟通协调能力。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、 公司对主管会计工作负责人和会计机构负责人有明 确的岗位职责和考核制度。主管会计工作负责人、会计机构该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 负责人为公司经营班子成员 4、 主管会计工作负责人和会计机构负责人人事关系均 在本公司，未在本公司以外的其他单位领取薪酬。主管会计 工作负责人，会计机构负责人与控股股东、实际控制人和上 市公司董事、监事、不存在亲属关系，未在其他单位 （上市该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司母公司、子公司以及参股公司以外的主体 ）兼职。 5、 公司依据《会计基础工作规范》要求，根据会