农行内控合规自查报告.docxVIP

农行内控合规自查报告 怎么写？下面XX整理了范文，欢迎大家阅读参考 ！ 20xx年，农行榆林分行高度重视内控合规工作， 大力推 行合规理念，使全行广大干部员工逐步认识到良好的合规文 化是农业银行实现长治久安和可持续发展的基础和根本保 证，全行上下逐步形成了“抓合规，强基础、控风险、促发 展”的良好工作氛围，连续四年被评为内控管理一类行，辖 属支行内控管理一类行占比达到 89%该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 一、 深入开展合规文化建设。该行制定了合规文化建设 规划，深入推进“六位一体”合规文化长效机制建设，确定 目标和任务，并分解落实到各支行、各部门、各岗位。落实 合规教育“四个必讲”、合规承诺书等措施，增强合规文化 建设的针对性、实效性和可操作性。发挥合规文化建设的平 台作用，将合规文化贯穿于经营管理全过程，全员主动自觉 合规意识逐步增强。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 二、 扎实推进基础管理提升年活动。 制定了信贷、运营、 财会、信息科技、人员管理五个方面精细化管理方案，进一 步明确工作任务，完善管理手段，细化措施，强化执行，不 断推进基础管理工作的标准化、规范化和流程化建设，切实该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 提升精细化管理成效。 三、持续开展案件风险排查。该行始终把案件风险排查 作为案件防控的重要手段和内控合规管理工作的重要抓手， 严格按照实施方案，先后组织开展了四次案件风险排查，始 终保持案防高压态势，收到了良好的防控和警示效果。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 四、 完善监督检查措施。该行将各部门尽职履责情况纳 入对部门的内控考核体系，统筹整合了各部门检查监督需 求，将专项检查与日常检查、现场检查与非现场检查、业务 检查与行为排查有机结合起来，统一制定了年度检查计划， 统筹监督检查资源，建立常态化、滚动式合规检查机制，形 成了监督检查合力，提升了监督检查效能。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 五、 做好各类问题的整改。该行通过内控合规管理信息 系统（ICCS系统），狠抓各类问题的整改， 对内外部检查和审 计发现的各类问题，做到行为纠正到位、风险控制到位、责 任追究到位，同时将整改工作纳入内控评价及综合绩效考该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 评。全年各类检查存在问题的整改率达到 % 六、 切实加强反洗钱工作。 进一步明确反洗钱工作职责， 完善反洗钱制度，加强对高风险客户的持续监测，积极推进 客户风险等级分类制度的落实，有效促进了全面合规风险管 理，反洗钱能力显著提高，得到了监管部门的肯定。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 七、 不断增强案件防控能力。认真落实防范案件责任制， 逐级签订防范案件责任书，将案件防控工作责任层层细化分 解到各级领导干部和员工，保证了全行案件防控各项工作措该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 施的落实。深入开展案件查防，落实行级领导联行抓点防控 案件工作，持续开展案件专项治理活动和重点行巡查，强化 警示教育，全辖案件防控工作不断增强。 八、有效提高法律保障水平。认真开展法律法规知识学 习培训，加强法律队伍建设，规范诉讼案件和合同管理，强 化法律审查，为依法合规经营和有效防范风险提供了有力保 障。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守 则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 《守则》的学习以及合规管理工作的重视。 现在我就学习《守 则》、执行《守则》等方面情况，述职如下 ：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 一、学习《守则》的基本情况。 为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理 念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水 平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题 教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习 总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉 地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》 用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。 通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化 了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教 育活动的意义和重要性。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的 发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从 量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法 合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违 规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营 管理的基本原则，也