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最新整理资料 文档精选合集 华安科创主题 3 年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一九年五月 重要提示 本基金于2019年5月23日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]935 号）注册，进行募集。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、作为上市基金存在的风险、科创板股票投资风险、战略配售股票投资的风险、股指期货投资风险、资产支持证券投资风险、管理风险、合规性风险、操作风险等。 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期内投资者不能申购、赎回基金份额。本基金在封闭运作期内，基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。 本基金将参与战略配售获得股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。 本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回价格的交收方式已经认可。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u 第一部分 绪言 1 第二部分 释义 2 第三部分 基金管理人 8 第四部分 基金托管人 20 第五部分 相关服务机构 24 第六部分 基金的募集 41 第七部分 基金合同的生效 47 第八部分 基金份额的上市交易 49 第九部分 基金份额的申购与赎回 51 第十部分 基金的投资 66 第十一部分 基金的财产 85 第十二部分 基金资产的估值 86 第十三部分 基金的收益与分配 93 第十四部分 基金的费用与税收 95 第十五部分 基金的会计与审计 98 第十六部分 基金的信息披露 99 第十七部分 风险揭示 106 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 113 第十九部分 基金合同的内容摘要 115 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 116 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 117 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 118 第二十三部分 备查文件 119 附件一：基金合同内容摘要 120 附件二：托管协议内容摘要 137 最新整理资料 文档精选合集 第一部分 绪言 《华安科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本