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市场监管案例介绍 —— 经纪业务管理总部 2019 年 4 月 主要内容 一 市场监管体系概况 二 内幕交易案例介绍 三 市场操纵案例介绍 四 盲目炒新的危害 上交所市场监管架构 原则：公平、公开、公正 三位一体的监管架构 ? 上市公司监管 ? 会员监管 ? 市场监察 上交所一线监管体系 监管联动 市场监察部 公司管理部 法律部 债券业务部 会员部 证券异常交易监管体系 查审分离 证监会 稽查局 证监会 稽查总队 证监会 行政处罚委 证监会 派出机构 公 / 检 / 法 处 理 反 馈 分 析 报 告 ? 及时发现 ? . 及时报告 ? 及时制止 交易所 证券公司 报告 督导 ? 监控、劝诫、制止客户交易 ? 报告客户异常交易 ? 协同监管 查审分离 “高淳陶瓷”内幕交易案 “高淳陶瓷”内幕交易案 ? 刘宝春，时任南京市经委主任；其妻陈巧玲在南京证券公司任职。 ? 2009 年 2 月到 4 月，刘宝春全程参与了南京“ 14 所”借壳高淳陶瓷上 市事项，为内幕信息知情人员。 ? 在内幕信息价格敏感期内，刘宝春之妻陈巧玲，利用亲属账户先后 买入高淳陶瓷 61.