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国信证券私募基金清算流程指引 第一章 总 则 第一条 为了规范公司内部业务运行，促进各项业务流程标准化，提升客户服务体验，实现合规运营。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》等规定，制定《国信证券-子母基金系列清算流程指引》，以下简称《指引》。 第二条 本指引所称“业务开展”涉及的业务范围包括：开户、成立、投资、兑付、基金日报、受益人转让等环节。 第三条 本指引适用范围为托管在国信证券所属北京恒天财富投资管理有限公司与恒天融泽资产管理有限公司的全部私募基金。 第二章 业务开展范围 第四条 业务范围包括： 开户： 产品经理发送需开户基金的合同，邮件内写明开户基金名称。 转发国信徐浩宁与陈南提流程，募集户当时可以生成，托管户需2-3天。将开好的账户留存并发送产品经理，出具划款指令时应用。 投资： 每日上午与陈晨确认当日投资金额，并留好第二天兑付金额做好头寸管理． 根据产品经理提供的投资合同原件（签署内容完整，鲜章齐全），投决等资料与陈晨提供稳盈的投资划款确认书，沈伟伟提供的稳承投资划款确认书出相应的划款指令。 兑付： 每月根据兑付管理部出具的当月契约性基金对付列表做好兑付准备。 兑付管理部一般提前１－２天提兑付流程，根据兑付流程制作兑付明细表发送券商，券商在兑付当日发送给我兑付表印鉴版，根据兑付表印鉴版制作两张兑付指令（母划子与子划募集）发送券商。 基金日报： 每日下午五点下载当日银行流水发送运营。 根据当日流水制作基金日报，发送李刚总，黄涛总，产品经理陈晨，沈伟伟，张萌萌。 受益人转让： 投顾联系产品经理，根据合同指定受益人转让协议和指令，加盖公章一式三份，邮寄到清算部。 投顾提自由流程：投顾的分管领导－产品经理－秦然－张雪娇－游昌盛－周耘妃－陈洁－肖灿－刘慧－朱学锦－荣晶晶－相关清算人员。 投顾提供鲜章版转让协议和指令扫描件发送给相关清算人员，相关清算人员转发国信，进行受益人份额转让。 转让完成后将流程转发给周耘妃，更改公司CRM系统。 第三章 业务开展指引履行规则 第五条 每项业务范围均已经制定标准的业务指引。 第六条 每项业务开展《指引》中适用范围内的部门和员工，需遵循一致性原则，严格按照指引中的要求，向客户介绍并提供标准化、高质量的客户服务。 第四章 附则 第七条 本指引自2016年8月16日起实施。 第八条 本指引由北京恒天财富投资管理有限公司与恒天融泽资产管理有限公司负责解释。