证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点汇总【二】.docxVIP

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点汇总【二】 考点证券公司分类监管 　　(一)证券公司分类监管的概念 　　证券公司分类监管制度： 　　证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。 　　(二)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法 　　1、评价方法 　　首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。 　　在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。 　　分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。 　　风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。 　　市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。 　　证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况进行评价。 　　 考点证券公司风险控制指标管理 　　(一)证券公司风险控制指标管理基本规定 　　1、风险控制指标体系 主要风险控制