IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施管理表.doc

IATF16949-2016质量管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施管理表 质量管理体系及其过程 当前风险状态 应对风险的措施需求 应对风险或机遇的措施 修订后的风险状态 识别的风险 或 机遇 发生概率 后果严重性 风险评分 风险等级 当前已经实施或计划实施的措施 支持文件 发生概率 后果严重性 风险评分 风险等级 No 风险 或 机遇（R代表风险， O代表机遇） No. 措施内容（O表示已经实施的措施， N表示计划实施的措施） COP1市场开发 R1 对市场产品发展趋势判断失误 1 4 4 低 按常规流程/程序进行管理 RO1 业务管理程序 1 3 3 低 R2 客户要求识别不完整 2 2 4 低 按常规流程/程序进行管理 RO2 业务管理程序 1 2 2 低 R3 未满足客户要求就签署合同/订单 3 4 12 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO3 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜 业务管理程序 2 2 4 低 COP2产品开发 R4 新产品开发周期长 2 3 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 RO4 .新产品导入测试立项时反复论证市场需求 设计开发管理程序 2 2 4 低 R5 产品变更频繁，失控 5 3 15 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO5 新产品导入变更的策划，加强对变更的评审 变更管理程序 2 3 6 中 COP4生产过程 R6 计划制定不合理，导致无法按时完成任务，延误产品交付 3 4 12 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO6 1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划； 生产计划管理指南 2 2 4 低 R7 不良率过高 3 3 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 RO7 不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施 生产计划管理指南 1 2 2 低 R8 生产效率低 2 2 4 低 按常规流程/程序进行管理 RO8 生产计划管理指南 2 2 4 低 R9 产品标识不清、混料 5 3 15 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO9 产品实行系统监控及标识管理要求 标识和可追溯性管理程序 2 2 4 低 COP5物流 R10 不能按时交付 3 5 15 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO10 加强生产计划管理，提高计划达成率 生产过程管理程序 2 3 6 中 R11 交付的产品不符合客户的要求 2 5 10 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO11 加强生产过程的品质控制，成品的品质检验，出货前的品质检验，落实“三检制” 生产过程管理程序 1 3 3 低 R12 将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B 3 5 15 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO12 合格与不合格品标识，区域划分，增加复核的动作 不合格品管理程序 1 2 2 低 COP6售后服务 R13 顾客投诉未能有效解决 3 3 9 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 RO13 对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档 顾客抱怨处理指南 2 2 4 低 领导作用 R14 领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺 2 3 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 RO14 1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 管理手册 1 0 低 体系策划 R15 策划质量管理体系时，遗漏了的要求 3 4 12 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO15 策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求 管理手册/策划方案 1 2 2 低 R16 策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制 2 3 6 中 相关主管人员/过程所有者明确责任和措施 RO16 各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。 程序文件/指南 1 2 2 低 R17 相关方期望识别不全、错误 4 4 16 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO17 策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展 法律法规与其他要求管理程序 2 2 4 低 R18 风险识别不全，制定的相应措施无效 3 4 12 高 高层管理者需要授权相关主管人员/过程所有者采取相应的措施 RO18 针对制定的风险措施追踪结果 风险管理程